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大埔案看U商买卖U被定性为非法经营罪的出罪条件
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一、案例导入 近日,
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高级人民法院发布涉及U商买卖U赚取差价被定位非法经营罪的大埔案。案情如下:陈某伙同他人意图低价收购散户的泰达币(泰达币是一种与美元挂钩的虚拟货币,属于稳定价值货币,可与美元进行1:1兑换),再利用泰达币的这种特性,按照美元当天汇率兑换人民币,从中赚取差价。案发时,陈某在某高速路口利用从虚拟货币交易平台上向散户收购的泰达币与黄某进行交易,涉案泰达币计81.4万个,按当天汇率兑换计人民币510万余元。法院认为,陈某等人以虚拟货币为中介进行了人民币和美元之间的非法兑换,属于变相买卖外汇。行为人为了倒卖泰达币以获利,不惜向银行进行大额贷款,这种将国内大额资金以虚拟货币为中介兑换成美元的行为,势必会减少国家储备,影响国家对外汇的宏观管理,影响合法汇率的稳定性,扰乱正常的金融市场秩序。法院认定陈某等人变相买卖外汇的行为情节严重,符合非法经营罪的构成要件。 二、理论及法律基础 最高法和最高检出台的相关解释认为,行为人非法买卖外汇,违反国家规定,扰乱了市场秩序,若行为情节严重,则应当按照非法经营罪定罪处罚。非法买卖外汇导致行为人涉嫌非法经营罪,客观上要求行为人违反国家规定,实施了非法买卖外汇的行为,且达到情节严重的程度。此处的国家规定仅包括法律和行政法规,而不包括部门规章和地方性规定等法律文件。所谓非法买卖外汇是指,行为人违反有关法律规定,以谋取非法利益为目的,实施倒买倒卖外汇或变相买卖外汇等行为。具言之,倒买倒卖外汇是指行为人在国家规定的交易场所以外进行低买高卖,从中赚取汇率差价的行为;变相买卖外汇是指行为人并非进行人民币和外汇之间的直接买卖,而是采取以外汇偿还人民币或以人民币偿还外汇等变相实现二者之间的价值转换的行为。在主观上,则要求行为人为故意,且具有非法牟利的目的。 帮助犯的本质是强化正犯的犯意。行为人成立帮助犯,在客观上需要存在正犯行为,只有正犯实施犯罪,帮助犯才有成立的可能,行为人的帮助行为包括物理性和心理性帮助,这种帮助对正犯行为有促进可能性即可,不要求帮助行为产生实际上的促进作用。在主观上,需要有帮助正犯的故意,即明知自己的行为促进正犯行为,依然希望或放任自己的促进行为。如果行为人主观上具备帮助的故意,但客观上由于意志以外的原因帮助行为未能连接到正犯行为的危险流中,便不可能发挥促进作用,不会对法益具有危险性,因此不成立帮助犯,不构成犯罪。理论上将这种现象称之为帮助未遂。如果行为人的帮助行为对正犯发挥的作用维持到了正犯行为的着手实行阶段,但是对正犯行为的危险流导致结果的过程没有发挥实际贡献,因此构成犯罪未遂。理论上称之为帮助(犯)未遂或未遂(犯)的帮助,需要进行刑事处罚。 但是如果行为人和正犯存在事先通谋,行为人有事后的帮助行为,不论帮助成功与否,一律按照共犯处理。 三、出罪要点 通过买卖虚拟货币非法换汇涉嫌非法经营的情形中,买卖虚拟货币的行为似乎是一种中立帮助行为,也即该行为外观上无害,但的确促进了非法经营犯罪行为的发生。对此,我国司法实务界的态度一直是,只要行为人主观上有帮助的故意,客观上有帮助的行为,帮助行为和危害结果之间存在因果关系,就应当作为帮助犯予以处罚。下文主要从主观和客观两个方面对该情形的无罪或罪轻辩点进行探讨。 (一)行为人的主观明知问题 在以虚拟货币为介质非法买卖外汇,因而涉嫌非法经营的情形中,买卖虚拟货币的人主观上需要具备帮助的故意,其应当对正犯通过虚拟货币非法进行外汇交易的犯罪行为明知,并且希望或放任了自身帮助行为对正犯行为结果的促进作用。但问题在于,行为人的“明知”需要达到何种程度,才可达到帮助犯的标准。第一种情况是,行为人对正犯利用虚拟货币非法买卖外汇的行为确定明知,但此时应当排除“事先通谋”的情况,因为此时行为人应当成立共同正犯,而非帮助犯。如买卖虚拟货币的人和非法换汇的人之间存在某种协议,前者专门为后者供应虚拟货币,此种情况下买卖虚拟货币的人已经明确成为非法买卖外汇中的一个重要节点,应当认定其成立非法经营罪的共同正犯,常见证据如相关的聊天记录,合作协议等等。如果买卖虚拟货币的人虽与非法换汇的人之间事先不存在通谋,其也不是非法买卖外汇的重要节点,但买卖虚拟货币的人对非法换汇的人的行为手段、操作流程、犯罪内容等有充分的认识,也可认为前者对后者的非法买卖外汇行为确定明知,可以成立非法经营罪的帮助犯。第二种情况是,买卖虚拟货币的人对他人犯罪行为只有概括的明知,也即买卖虚拟货币的人对他人可能实施某种网络犯罪活动主观上还是明知的,但对于他人具体实施何种犯罪则处于一种不确定的状态,但仍采取了放任自己的行为对犯罪行为的促进作用,此种情况下,买卖虚拟货币的人可能成立帮信罪。综上所述,要证明买卖虚拟货币的人不构成非法经营罪的帮助犯,就主观角度而言,问题的关键在于,其在主观上不知道他人非法买卖外汇的行为,或者对他人非法买卖外汇的行为明知的程度不高。下面将以第一部分中的陈某案为例,分情况探讨: 1.买卖虚拟货币的人主观故意不存在 虚拟货币的交易者不知道陈某等人从事非法买卖外汇业务,也并非针对非法换汇行为进行泰达币的买卖,而只是单纯的虚拟货币交易行为,则不能将其认为是一种主动帮助陈某等非法换汇的行为,不能构成非法经营罪的帮助犯。如果办案机关的证据只能证明虚拟货币的交易者和陈某等人进行了交易,即使交易长期存在,但不存在交易价格或方式明显异常的情况,也无其他证据能够证明虚拟货币的交易者对陈某等人换汇行为明确知晓,即行为人只参与了非法买卖外汇的内循环或者外循环部分,对虚拟货币充当了资金的出境或者外汇入境的介质并无主观上的认识,则不足以推定虚拟货币的交易者存在充当非法买卖外汇的犯罪故意。 2.买卖虚拟货币的人存在概括明知 买卖虚拟货币的人明知自己的行为很可能会成为他人实行犯罪的帮助行为,但不知晓他人具体实施了非法买卖外汇的行为,但仍然放任帮助行为发生,此时行为人可能涉嫌帮信罪。如买卖虚拟货币的人和陈某之间存在连续的交易行为,且存在交易价格或方式明显异常的情况,根据帮信罪的相关司法解释,此时可以推定为行为人具备帮信罪的主观故意(有相反证据推翻除外),但根据相关证据不足以认为行为人跟境外人士或者从事境外跨境贸易人员从事交易等相关证据不足以推出行为人买卖虚拟货币的行为跟资金的跨境汇兑存在关联,则不足以推定出行为人具有帮助他人非法经营的故意,因而只能认定为帮信罪。 (二)行为人的客观行为问题 1.正犯不成立 前述提及,行为人成立帮助犯的客观前提是存在正犯行为。质言之,如果他人的正犯行为不成立或曰不构成非法经营罪,那帮助犯自然不可能成立。对于非法经营罪而言,常见的出罪辩护观点是正犯未达到“情节严重”之标准。刑法对此主要从非法经营数额和违法所得数额两个角度进行了规定。公诉机关指控的正犯的犯罪金额是否能得到相应的证据支持,是否足以证明正犯之行为属于“情节严重”,也间接决定了帮助犯之指控是否能够成立。如果证据存疑,“情节严重”所要求之犯罪数额便不能被认定,帮助犯自然也不能成立。 2.帮助未遂行为 前述提及,行为人虽然主观上想要帮助正犯行为,但客观上帮助行为不具有帮助正犯行为的可能性,此种情况下行为人不构成犯罪。判断该问题的关键是,行为人的帮助行为是否连接到正犯行为的危险流中。如果行为人主观上明知他人欲通过虚拟货币实施非法买卖外汇之行为,想要为他人提供虚拟货币供应之帮助,但却因为意志以外的原因未能将虚拟货币提供给欲实施非法换汇行为之人,即使他们之间可能已经达成买卖合意,笔者认为,此时行为人的帮助行为并未连接到正犯行为的危险流中(笔者以为买卖合意也不能达到心理性帮助的程度),行为人之行为不能真正对犯罪行为起到促进作用,因而不属于帮助犯。 来源:金色财经
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金色财经
08-23 14:44
世运电路(603920.SH):2024年中报净利润为3.03亿元、较去年同期上涨54.49%
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前十大股东分别为新豪國際集團有限公司、
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顺德高新创业投资管理有限公司-
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顺德科创璞顺股权投资合伙企业(有限合伙)、深圳市沃泽科技开发有限公司、国泰君安证券股份有限公司、天安人寿保险股份有限公司-传统产品、中国工商银行股份有限公司-广发多因子灵活配置混合型证券投资基金、鹤山市联智投资有限公司、UBS AG、瑞众人寿保险有限责任公司-自有资金、香港中央结算有限公司,持股比例分别为47.91%、3.29%、1.85%、1.70%、1.50%、1.48%、1.40%、1.34%、1.23%、0.81%。 以上内容与数据,与界面有连云频道立场无关,不构成投资建议。据此操作,风险自担。
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有连云
08-23 14:34
雷特科技(832110.BJ):2024年中报净利润为1810.01万元、较去年同期上涨17.31%
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伙)、卓颖钊、雷建强、梁施展、黄群梅、
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力量私募基金管理有限公司-
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力量德睿股权投资合伙企业(有限合伙)、华睿千和(天津)资产管理有限公司-华睿千和量化中性二号私募证券投资基金、珠海市正菱创业投资有限公司,持股比例分别为28.36%、25.72%、7.69%、6.67%、3.97%、3.10%、2.12%、0.67%、0.62%、0.51%。 以上内容与数据,与界面有连云频道立场无关,不构成投资建议。据此操作,风险自担。
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有连云
08-23 13:33
道道全(002852.SZ):2024年中报净利润为2729.03万元、较去年同期下降81.63%
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-中泰资管5600号单一资产管理计划、
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恒阔投资管理有限公司、蒋蓉、包李林、上海恒基浦业资产管理有限公司-恒基祥荣11号私募证券投资基金、徐丹娣、查利铁、张军,持股比例分别为21.69%、11.92%、5.03%、4.12%、2.36%、2.25%、1.68%、1.09%、0.65%、0.64%。 以上内容与数据,与界面有连云频道立场无关,不构成投资建议。据此操作,风险自担。
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有连云
08-23 11:33
早报 (08.23)| 适合很快开始降息,美联储官员“鸽声嘹亮”!英国版比尔盖茨和女儿确认遇难;《黑神话:悟空》爆火持续,山西旅游大火
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员对未来3个月降息持开放态度。 1.
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也有自己的“鹤岗”了! 近日,
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东
清远一套两室两厅房源因15万元卖出引发市场关注并登上热搜,因价格便宜,不少人表示这下
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东
也有自己的“鹤岗”了。据悉,该套房源位于清远市清城区的北部万科城,楼龄已有12年,两室两厅一卫布局,房源面积为69.12平方米,最终的成交价格为15.5万元,算下来每平方米只有2243元。 2. 国产游戏带火山西旅游 据不完全统计,《黑神话:悟空》在国内36个景点取景,其中27个来自山西,复刻了古刹、古塔、牌楼、石窟、石刻、彩塑等中国传统文化瑰宝,山西凭借其丰富的历史文化古迹脱颖而出,成为目前游戏中出镜率最高的省份。其中山西省隰县小西天景区门票订单更是翻倍增长。 3. 7月中国粗钢产量同比下降9% 据世界钢铁协会,7月,中国粗钢产量同比下降9.0%至8290万吨,全球粗钢产量同比下降4.7%至1.528亿吨。 4. 马斯克:10年内可能有数百万人植入芯片 第二位参与者亚历克斯接受了Neuralink植入手术,进展顺利。亚历克斯在第二天出院,恢复情况良好。马斯克对此回应称,如果一切顺利,几年内将有数百人将植入Neuralinks脑机,5年内可能有数万人,10年内可能有数百万人。 5. 硅业分会:龙头企业率先减产 本周硅片价格难掩跌势 据中国有色金属工业协会硅业分会消息,本周硅片价格出现明显下跌。N型G10L单晶硅片(182*183.75mm/130μm/256mm)成交均价下跌至1.08元/片,环比跌幅6.5%;N型G12R单晶硅片(182*210mm/130μm)成交均价维持在1.25元/片;N型G12单晶硅片(210*210mm/150μm)成交均价下跌至1.5元/片,环比跌幅6.25%。此前,大尺寸硅片的溢价能力明显减弱(按等面积等价计算),导致硅片库存集中度相对较高。本周,头部企业降价加速清库存,直接导致大尺寸硅片价格呈现较大跌幅。 昨日,A股方面,市场延续跌势,深成指、创业板指续创2月6日以来新低。超4400股下跌,不足800股上涨,全天成交5492亿元,较前一交易日放量396亿元。游戏、机器人、民爆、白酒大跌,纺织服装、银行股上涨。 港股方面,回暖明显,恒生科技指数收涨2.16%,恒指、国指分别上涨1.44%、1.34%。汽车股、家电股、保险股、海运股上涨。内房股与物管股携手走低,药品股、半导体芯片股、水务股、啤酒股普遍下跌。 主力动向,昨日,南下资金净卖出港股0.83亿港元,净买入石药集团4.02亿、盈富基金2.71亿;净卖出小米12.67亿、腾讯4.52亿、快手1.5亿。 龙虎榜中,昨日共有42只个股上榜龙虎榜,单日净买入额榜前三为创维数字、雷柏科技、锦龙股份,单日净卖出额前三为鸣志电器、上海家化、瑞丰光电。 两市融资余额:截至8月21日,上交所融资余额较前一交易日减少5.5亿元,深交所融资余额,较前一交易日减少12.46亿元,两市合计13955.01亿元,较前一交易日减少17.96亿元。
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格隆汇
08-23 08:04
华源证券:给予中国广核买入评级
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上市公司)旗下的山东招远1&2号机组、
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陆丰1&2号机组、中国广核集团控股的浙江三澳3&4号机组,总装机规模735万千瓦。本次核准完成后,中国广核在建、拟建总核电台数将达到16台(含股东委托管理机组),新核准项目有望在今明两年陆续开工,进一步保障公司十六五期间的装机成长。 盈利预测与评级:我们维持公司2024-2026年归母净利润预测分别为118.7、124.00、130.7亿元,同比增长率分别为10.7%、4.4%、5.4%。当前股价对应的PE分别为21、20、19倍。假设2024-2026年分红率维持45%,则2024-2026年公司股息率分别为2.2%、2.3%、2.4%,维持“买入”评级。港股中广核电力当前估值水平较低,2024-2026年股息率分别为3.4%、3.6%、3.8%,建议关注中广核电力。 风险提示:新增项目并网不及预期,市场化电价波动 证券之星数据中心根据近三年发布的研报数据计算,国联证券许隽逸研究员团队对该股研究较为深入,近三年预测准确度均值高达85.32%,其预测2024年度归属净利润为盈利118.5亿,根据现价换算的预测PE为21.53。 最新盈利预测明细如下: 该股最近90天内共有14家机构给出评级,买入评级8家,增持评级5家;过去90天内机构目标均价为4.79。 以上内容由证券之星根据公开信息整理,由算法生成(网信算备310104345710301240019号),与本站立场无关,如数据存在问题请联系我们。本文为数据整理,不对您构成任何投资建议,投资有风险,请谨慎决策。
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证券之星
08-22 23:04
开立医疗连跌8天,易方达基金旗下1只基金位列前十大股东
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东,盈峰集团有限公司持股22.65%、
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粤财信托有限公司持股22.65%、广发证券股份有限公司持股22.65%、
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省广晟控股集团有限公司持股15.10%、广州市广永国有资产经营有限公司持股7.55%、珠海聚莱康投资合伙企业(有限合伙)持股1.76%、珠海祺泰宝投资合伙企业(有限合伙)持股1.62%、珠海聚弘康投资合伙企业(有限合伙)持股1.54%、珠海祺丰宝投资合伙企业(有限合伙)持股1.53%、珠海祺荣宝投资合伙企业(有限合伙)持股1.51%、珠海聚宁康投资合伙企业(有限合伙)持股1.44%。
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金融界
08-22 21:14
捷捷微电:8月16日组织现场参观活动,包括知名机构高毅资产的多家机构参与
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信基金刘旭文、光大保德信投资部崔书田、
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证券之星
08-22 18:25
中国电信(601728.SH):2024年中报净利润为218.12亿元、较去年同期上涨8.23%
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公司、香港中央结算(代理人)有限公司、
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省广晟控股集团有限公司、浙江省财务开发有限责任公司、江苏省国信集团有限公司、福建省投资开发集团有限责任公司、中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001沪、国网英大国际控股集团有限公司、
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省广晟控股集团有限公司-2024年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券(第一期)质押专户、
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省广晟控股集团有限公司-2023年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券(第一期)质押专户,持股比例分别为63.90%、15.13%、5.24%、2.34%、1.05%、1.01%、0.86%、0.48%、0.46%、0.44%。 以上内容与数据,与界面有连云频道立场无关,不构成投资建议。据此操作,风险自担。
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有连云
08-22 17:27
中行
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省分行:2024年8月22日汇市观潮
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个人观点,不代表所在机构观点 中国银行
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省分行 王刚 2024-08-22
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Cherry
08-22 16:24
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