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美国SEC诉Ripple案的10个基本事实以及法官具体怎么判决的
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yptonaitive 美国SEC起诉Ripple代币XRP是证券案近三年后，终于有了部分结果。但从法官判决看，Ripple代币XRP到底是不是证券仍热处于“薛定谔”状态。 2023年7月13日美国纽约南区地区法院法官Analisa Torres就SEC诉Ripple案作出简易判决（summary judgement ），在法官的判决中，Ripple代币XRP部分被认定是证券，部分被认定为不是证券。法官判决指出：“Ripple 的 XRP 机构销售构成了未经注册证券的投资合约和销售，违反了《证券法》第 5 条。”“Ripple 对 XRP 的程序化销售、其他分发以及Larsen和Garlinghouse的销售不构成未经注册证券的投资合约和销售。” 根据法院判决文件，SEC诉Ripple案将进入审判阶段（注：美国一般诉讼程序分5个阶段：原告起诉及被告抗辩；证据揭示；证人庭前审查；审判；裁决）。纽约南区地区法院表示，将在适当的时候另行发布命令，确定审判日期和相关的审前期限。判决文件出来后，加密市场反应强烈，XRP价格在一夜之间翻倍，被SEC认定为证券的多个代币也获得大额涨幅。但在为加密行业对美国SEC少有的“胜利”欢呼之余，我们还是需要知道本案的一些基本事实，以及法官的判决合理不合理还是需要看法官具体怎么判决的，他作出如此判决的主要依据。 10个基本事实 1、在2020年底之前，Ripple曾拥有500至800亿个XRP。从2013年到2020年底，Ripple进行了各种XRP的销售和分发。 2、首先，Ripple通过其全资子公司根据书面合同（“机构销售”）直接向某些交易对手（主要是机构买家、对冲基金和"on demand liquidity"客户）出售XRP，获得了7.28亿美元。 3、其次，Ripple通过数字资产交易所“程序化”地出售XRP，即通过交易算法进行交易（“程序化销售”）。这些销售是blind交易：Ripple不知道谁在购买XRP，购买者也不知道谁在出售。 4、美国SEC指控Ripple在程序化销售中出售了大约7.576亿美元的XRP。 5、Ripple还以XRP作为支付服务的一种形式进行分发（“其他分发”）。例如，Ripple以XRP形式向其员工分发作为员工报酬的一种形式。Ripple还与其Xpring计划一起向为XRP和XRP Ledger开发新应用的第三方提供XRP。 6、美国SEC指控Ripple通过向个人和实体分发的XRP价值6.09亿美元。 7、Ripple前任CEO Larsen和和前任COO 及现任CEO Garlinghouse 个人在交易所销售XRP。 8、从2013年到2020年，Larsen以程序化方式在数字资产交易所上销售XRP，并从销售中获得了至少4.5亿美元。 9、从2017年4月到2020年，Garlinghouse在数字资产交易所上销售XRP，美国SEC指控Garlinghouse在此期间销售了大约1.5亿美元的XRP。 10、被告没有就任何XRP的要约或销售提交注册申请。Ripple没有公开提交任何财务报表或其他定期报告，也没有为Ripple或XRP向证券交易委员会进行EDGAR文件提交，例如Form 10-Q、Form 10-K或与XRP相关的Form 8-K。基于这些事实，美国SEC向Ripple及其高管提出四项主要指控： Ripple进行了三类未注册的XRP投资合约和销售：1、根据书面合同向专业个人和实体销售XRP（“机构销售”），获得了7.28亿美元；2、在数字资产交易所上以程序化方式销售XRP（“程序化销售”），获得了7.576亿美元；3、根据书面合同以“除现金以外形式”分发XRP（“其他分发”），这些XRP相当于6.09亿美元。和： 4、Ripple两任CEO Larsen和Garlinghouse以个人身份进行了未注册XRP的销售，Larsen至少获得了4.5亿美元，Garlinghouse获得了1.5亿美元。法官具体是怎么裁决的根据美国纽约南区地区法院法官Analisa Torres的判决书，Ripple代币XRP到底是不是证券的主要依据是Howey测试。法官是把Ripple代币XRP的分发和销售分为两大类：机构销售和程序化销售，再对具体销售过程中的要素进行Howey测试。机构销售 1、Howey测试的第一要素是该交易中是否涉及“投入资金”。在SEC诉Ripple案，机构买家通过提供法币或其他货币交换XRP投入了资金。Ripple辩称，“投入资金”与“仅仅支付资金”是不同的，但Analisa Torres法官认为，这种区别不被法律案例所支持，正确的问题是机构买家是否“提供资本”，“投入资金”，或“提供”现金。被告并未否认存在资金的支付；因此，法院认定已经证实了该要素。 2、Howey测试的第二要素是“共同企业”的存在。这可以通过“水平共同性”来证明，水平共同性在于投资者的资产被汇集起来，每个投资者的命运与其他投资者以及整体企业的成功相关。而Ripple将机构销售的资金汇集到其各个子公司的银行账户网络中。此外，每个机构买家的盈利能力与Ripple的命运和其他机构买家的命运息息相关。当XRP的价值上涨时，所有机构买家的盈利与其持有的XRP成比例增加。因此，法院认为存在共同企业，因为记录表明存在资产的汇集，并且机构买家的命运与企业的成功以及其他机构买家的成功相关。 3、Howey测试的第三要素是“有合理预期从他人的企业或管理努力中获得利润”。法院认为机构买家购买XRP时会有合理的预期，即他们将从Ripple的努力中获得利润。因此，法院认为Ripple的XRP机构销售构成了未注册的投资合同的提供和销售，违反了《证券法》第5条的规定。程序化销售美国SEC诉称，在数字资产交易所向公众买家（“程序性买家”）进行的程序性销售中，“Ripple知道人们正在将XRP作为投资进行投机”，“明确地以投机者为目标”，并将“增加投机交易量”作为“目标目标”。 Analisa Torres法官认为，记录未能证实Howey测试的第三个要素。相较于机构买家有合理的预期，即Ripple将利用其销售所得的资金改善XRP生态系统从而提高XRP的价格，程序性买家不能合理地期望相同的结果。 Ripple的程序性销售是匿名的买方卖方交易，程序性买家无法知道他们的支付款项是支付给Ripple还是其他XRP的卖方。自2017年以来，Ripple的程序性销售占全球XRP交易量的不到1%（注：注意流量与存量的区别）。因此，从数字资产交易所购买XRP的绝大多数个人根本没有将他们的资金投资于Ripple。 SEC辩称Ripple“明确地以投机者为目标”或“Ripple知道人们正在将XRP作为投资进行投机”是不够的，因为投机动机“并不能表明存在于[证券法]的‘投资合约’”。Analisa Torres法官认为，公众买家预期的回报并不依赖于他人的持续努力，许多程序性买家可能购买XRP时期望获得利润，但他们并未从Ripple的努力中获得这种期望，尤其是因为程序性买家都不知道他们购买的XRP出自Ripple及其员工和高管手中。 Analisa Torres法官表示，就程序性销售而言，Ripple并未作出任何承诺，因为Ripple并不知道谁在购买XRP，购买者也不知道谁在出售。因此，Analisa Torres法官得出结论：Ripple的XRP程序性销售并不构成投资合同的提供和销售。与上述“程序化销售”同理，其他分发以及Larsen和Garlinghouse在交易所销售XRP，均不是注册证券的投资合约和销售。来源：金色财经
金色财经2023-07-14
SEC诉Ripple违证券法案将落幕对加密行业意味着什么
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Jessy 为期两年半的美国SEC起诉Ripple违反证券法的案子终于将落下帷幕。 7月13日，美国纽约南区地区法院法官就SEC诉Ripple案作出简易裁决，在法官所出的长达 34 页的裁决中，Ripple 在XRP 在公共交易所出售时并未违法。不过颇具争议的是，在法官的裁决中，XRP在一级市场募资时时被认为是证券，而在二级市场面向大众销售时却不是证券。 Ripple的首席法律官Stuart Alderoty在接受采访时称，这一判决代表着“是更广泛的加密行业的胜利”。判决出来后，XRP价格最高涨幅直接翻倍，市值上涨到第四。主流加密货币也应声纷纷上涨，尤其是一些此前被SEC列为证券的加密货币如Sol、Matic等均出现较大涨幅。而曾经因监管原因下架XRP交易对的交易所也表示或将重启XRP的交易，如Coinbase已明确表明要重启交易，而Gemini则表示将探索XRP的重新上市。有关Ripple的裁决对于加密行业来说意味着什么？漫长的和铁拳不和解之路多年来，美国证券交易委员会一直认为数字资产构成证券，就像在华尔街交易的股票和债券一样，应该受到同样严格的监管。就在上个月，美国证券交易委员会还起诉了美国两家最大的加密货币交易所Coinbase和Binance，指控它们向公众营销未注册的证券。某些代币是否是证券的问题多年来一直笼罩着加密行业。基于1946年美国最高法院定义投资合同的决定，如果投资者购买虚拟货币为公司或项目提供资金，并打算从这些努力中获利，则虚拟货币可能属于SEC的职权范围。 SEC指控Binance.US销售作为证券的代币包括但不限于SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI。而针对Coinbase的起诉书所包含的证券代币共计13种：SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO。曾经，SEC 也曾指控数个初创公司通过出售加密货币筹集资金时违反了证券法，提起了民事诉讼，并且大部分都胜诉了。有关Ripple被SEC起诉的案件还要追溯到2020年12月，当时SEC对Ripple公司、公司CEO布拉德·加林豪斯（Brad Garlinghouse）和联合创始人克里斯·拉森（Chris Larsen）提起诉讼，指控Ripple 通过出售 XRP 获得了超过 13.8 亿美元的资金，违反了证券法的注册规定。彼时，XRP的市值超过200亿美元，总市值仅次于比特币以太坊。因为SEC和Ripple两方都拒绝和解，一场漫长的法律纠纷便开始了。但只是经历了短暂的币价的暴跌，这场诉讼似乎并未给Rippe造成太大影响。2022 年底，Ripple 更是公布了自己的 EVM 侧链，将进一步融入庞大的链上 EVM 生态。而XRP的市值，也一直位列前十。不过Ripple的另一面也颇被行业诟病，一是创始人不断地疯狂卖币。另一面则是XRP真的在支付上用处有多大？按照XRP公布的用例，我们能看到，XRP是一种支付代币，主要客户银行和支付服务提供商，帮助机构之间做到快速结算。但实际上，支付是加密货币最基础的作用，关键在于打通线下的B端用户，让其能接受用其加密货币进行支付结算。这一案件的落幕对于加密行业意味着什么？案件将要落幕背后，SEC的态度业极具里程碑意义。 SEC 昨夜就法院关于 XRP 不是证券的裁决作出了回应：“我们对法院的裁决表示满意，法院认为瑞波公司Ripple在某些情况下以违反证券法的投资合约形式提供和销售 XRP 代币。法院同意了SEC的观点，即 Howey 测试决定了加密交易的证券分析，并且拒绝了 Ripple 对于什么构成投资合约的自编测试，而是强调了 Howey 以及随后的案例已经裁定各种有形和无形资产可以作为投资合约的主题。此外，法院驳回了 Ripple 的公平通知论点，指出 Howey 测试是明确的，声称无知并不能成为违反证券法的抗辩。我们将继续审核法院的这项决定。” 从频繁发起的针对加密行业的诉讼中我们就能窥见，SEC对于加密货币是证券这一论断一直十分强硬。而且是愈发严苛。据统计，目前SEC现已将超过1200亿美元的加密货币归类为未注册证券。SEC主席Gary Gensler也曾对媒体强硬表态：“我们不需要更多的数字货币。我们已经有了数字货币。它被称为美元，被称为欧元或日元。它们现在都是数字化的。”并且其还反复发出警告，称加密货币交易所及其交易的代币可能会违反美国联邦法律，并指出大多数加密货币都符合证券的条件，敦促平台抓紧完成注册。 2022年3月，美国总统拜登签署了《关于确保负责任地发展数字资产的行政命令》。2022年9月，美国白宫发布全球首个综合性的数字资产负责任发展框架，框架包含消费者和投资者保护、促进金融稳定、打击非法金融犯罪、加强美国全球金融系统领导地位和经济竞争力、普惠金融、负责任创新、探索美国央行数字货币(CBDC)等7个方面，旨在保护美国数字资产消费者、投资者、企业，维护金融稳定、国家安全和金融环境。这其实都是从最高纲领上表达了美国对加密领域监管的态度。但是在具体的司法诉讼上，SEC想要胜诉，却并没那么容易。面对司法判决，SEC也表示对于法院的裁决表示满意，其实也代表着对于司法裁决的认可。此次裁决法官确实判定了机构的销售、筹款行为属于证券交易。但是，交易平台上的程序化销售并未满足 Howey 测试的第三条款。所以这意味着，通过交易所向用户进行销售是可以的，只要是通过订单簿进行，而不是通过 ICO/IEO/Launchpad 等方式。也就是说，在二级市场上销售的XRP不是证券，那么通过交易平台出售的加密货币都不是证券。美国法官会按照过往判例，进行案例的裁决。也就是说未来再有类似案件，Ripple这一案例作为法官的判例参考时，对于加密行业来说无疑是利好的。这确实是值得加密行业欣喜。而剖析Ripple和SEC两年多的司法纠纷，我们能明晰感觉到长远来看，这样的监管、起诉，只是加密合规，拥抱主流的必由之路。来源：金色财经
金色财经2023-07-14
7.13加密市场消息面回顾分析
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nbase 股价飙升中获得了一些收益，Ripple Labs 在与美国证券交易委员会 (SEC) 的斗争中取得了重大胜利。法官在 SEC 诉讼中认为 XRP 不是证券 7 月 13 日，法官在 SEC 提起的案件中做出了对 Ripple Labs 有利的裁决， Ripple Labs 扫清了一大障碍。美国纽约南区地方法院法官 Analisa Torres 同意 Ripple Labs 的观点，认为其 14 亿美元 XRP 中的大约一半代币销售不构成非法证券发行。至关重要的是，法官还确定 XRP 不是证券。法庭文件中写道：“被告提出的关于程序化销售、其他分发以及拉森和加林豪斯销售的简易判决动议获得批准，但关于机构销售的动议被驳回。” 根据 CoinMarketCap 的数据，XRP 的价值因这一消息而飙升，盘中达到近 0.89 美元的高点。这是两年多来的最高水平。尽管取得了明显的胜利，但 Ripple Labs 尚未完全摆脱困境，因为 SEC 案件的一部分仍在审理中。据报道，摄氏集团前首席执行官亚历克斯·马辛斯基（Alex Mashinsky）被捕据报道，现已破产的加密货币贷款机构摄氏度 (Celsius) 的前首席执行官Alex Mashinsky于 7 月 13 日上午被捕。当天，美国证券交易委员会 (SEC)对这家加密货币贷款机构提起诉讼几分钟后，这一消息传出。彭博社援引知情人士的话报道称，这位前首席执行官在对该公司倒闭进行调查后被捕。据报道，马辛斯基被指控欺诈和意图操纵市场。摄氏于去年7月14日申请破产。马辛斯基最近被商品期货交易委员会的调查人员判定有罪，该委员会的结论是，这位前首席执行官在该公司于 2022 年倒闭之前违反了多项美国法规。针对这位前首席执行官的调查是在纽约总检察长于 1 月 5 日起诉 Mashinsky后开始的。NYAG 指控前首席执行官误导投资者并造成数十亿美元的损失。 Celeste 及其前首席执行官的麻烦始于去年 6 月，当时这家加密货币贷款机构突然暂停了在该平台上的提款。2022年6月16日，美国五个州的证券监管机构对Celsius展开调查，一个月内该平台申请破产。 Novogratz 即将获得 SEC 的比特币“批准印章” 现货比特币的批准Galaxy 首席执行官 Mike Novogratz 表示，ETF 相当于美国政府和 SEC 的“批准印章”。在 7 月 12 日接受彭博电视台采访时，加密货币投资公司 Galaxy Digital 的创始人谈到了向证券监管机构提交的多份现货比特币 ETF 文件，其中包括来自 10 万亿美元资产管理公司贝莱德的一份文件。 “我只是认为，如果这发生了，那就是美国证券交易委员会和美国政府的批准印章。” 到目前为止，还没有现货比特币ETF获得美国证券交易委员会（SEC）的批准。然而，诺沃格拉茨相信多项申请可能会获得批准。来源：金色财经
金色财经2023-07-14
昨夜行情总结：XRP和Coinbase暴涨加密小牛市的起点？
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都出现了大幅上涨。 XRP（瑞波币） Ripple 在与 SEC 的三年法院斗争迎来了一个结果，这个结果代表了 Ripple 和加密行业的短暂胜利（详见《XRP 短暂胜诉，判决书透露了哪些重要信息？》）。这一消息是针对 Ripple 和 XRP 代币的巨大利好，随即在加密市场上掀起了一轮上涨大潮。根据最新的法院裁定结果，XRP（瑞波币）在程序化销售（即即通过交易所向散户销售，而非机构客户）的范畴内，不被视为证券，从而也不需要向 SEC 注册或是经历与证券相似的监管流程。尽管机构客户对于 XRP 的投资仍被视为一种证券投资行为，投资者们还是对于这一裁定感到欣喜，并将其视为对 XRP 合法性的肯定。因此，XRP 的价格在裁定结果公布后出现了剧烈的上涨，从约 0.47 美元飙升至 0.87 美元， 24 小时涨幅超过 80% 。Coinbase 随后宣布，将重新上架 XRP 交易对，并在北美时间今日开始交易。目前，XRP 的价格在 0.8 左右波动。过去一天 XRP 大幅上涨（Coinmarketcap） Coinbase Coinbase 的股价也迎来了剧烈上涨。一方面，市场对于前段时间的机构批量提交 ETF 采用 Coinbase 作为 SSA 合作方的热情尚未冷却；另一方面，XRP 被裁定为非证券给 Coinbase 带来了重大利好，即按照美国采用的判例法，这一结果可能导致 Coinbase 上交易的数百种代币同样被判定为非证券，继而也不再需要向 SEC 注册或是经历类似证券的监管。由于证券问题是 Coinbase 与 SEC 近日法庭交锋的核心问题，XRP 的这一法庭判决将可能成为 Coinbase 赢下这场官司的核心。这一利好直接反应在了 Coinbase 的股价上。北美时间 7 月 13 日，Coinbase 从 11 时左右的 84 至 85 美元之间一路冲上了收盘价的 107 美元，今日涨幅达到了恐怖的 24.49% 。相比之下，昨日的收盘价为 85.95 美元。这也同样标志着，Coinbase 的价格来到了一年以来的最高点，且仍在不断打破这个记录。截止本文写作时间，Coinbase 股价在盘后市场已经达到 109 美元的高价，涨幅达到 28.2% 。 Coinbase 今日价格走势（Google）其他主流加密货币 XRP 的此次法庭判决同样给整个加密货币市场带来了不小的涨幅。前段时间，SEC 的诉讼把不同的加密货币列为证券，并称这些代币需要注册并监管；在今天的判决后，这些加密货币也是涨幅最大的一批，因为 SEC 的诉讼可能会失败。（注：SEC 前段时间在对于币安和 Coinbase 的诉讼中列入的代币为：SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH、NEXO、ATOM、SAND、MANA、ALGO、BNB、BUSD 和 COTI，并不包括 XRP）尽管 XRP 并不在列表当中，但是基于相同的判例逻辑，相关的代币出现了很大涨幅。根据 Coinmarketcap 数据，截止发稿，ADA 的 24 小时涨幅为 17.7% ，SOL 为 16.47% ，MATIC 为 15.75% ，FIL 为 8.71% 。在 Coinmarketcap 发布的前 50 代币中，仅有一种出现跌幅。其他主流货币也出现了相当程度的涨幅：比特币站上 31000 点，且出现了一年以内的最高价格，现报 31, 294 美元；ETH 一度站上 2000 点，目前在 1980 点左右浮动。来源：金色财经
金色财经2023-07-14
XRP短暂胜诉判决书透露了哪些重要信息？
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2020 年 12 月，Ripple 遭美国 SEC 起诉。经过三年艰苦的法律斗争后，Ripple 终于迎来了「短暂」的胜利。今晚，美国联邦法官裁定 Ripple 公司通过交易所以及算法程序出售 XRP 代币并不构成投资合约（不违反证券法），但法院同时也支持了 SEC 提出的动议，即机构销售代币确实违反了联邦证券法。消息一出，XRP 价格从 0.473 USDT 一度暴涨至 0.64 USDT， 1 小时最高涨幅超过 35% 。最终结论在这场判决中，SEC 与 Ripple 都不是真正意义上完全赢家。关于 XRP 究竟是否属于证券，目前并没有清晰的定论。不过，该消息还是被迅速传播，也被视为加密市场反抗 SEC 的一大利好。特别是当前 Coinbase 以及 Binance 等加密巨头遭遇 SEC 起诉，给整个加密市场蒙上了一层阴影，Ripple 的胜利在此时显得尤为振奋人心。加密社区高喊，XRP 的一小步，加密的一大步。 Odaily星球日报注意到，在法院的判决中也有一些值得关注的细节。首先是法院支持 SEC 的动议部分，即 Ripple 的机构销售代币构成了未注册的要约和销售投资合同，违反了《证券法》第 5 条。法院是根据 Howey 测试的三个方面进行判定的： Howey 测试第一步检查“资金投资”是否属于相关交易的一部分；被告并不否认支付了金钱，因此法院认为这一要素成立。 Howey 测试第二步，即是否存在“共同企业”；法院认定存在一个共同企业，因为记录表明存在一个资产池，并且机构买家的命运与企业的成功以及其他机构买家的成功联系在一起。 Howey 测试第三步，研究 Ripple 机构销售的经济现实是否导致机构买家“对从他人的创业或管理努力中获得利润有合理的预期”。法院认为，处于机构买家地位的合理投资者会购买 XRP，并期望他们能从 Ripple 的努力中获得利润。” 有意思的，法庭之所以裁决 Ripple 通过交易所以及程序销售 XRP 代币不构成投资合约，是因为程序化销售不符合 Howey 测试第三点，即对利润的合理预期。法庭认为，机构买家合理地预期，Ripple 将利用其从销售中获得的资金来改善瑞波币的生态系统，从而提高 XRP 的价格。但是，程序化买家不可能合理地期望同样的结果。“Ripple 的程序化销售是盲目的买卖交易，程序化买家不知道他们的钱是否流向了 XRP 或任何其他 XRP 的卖家。自 2017 年以来，Ripple 的程序化销售额占全球 XRP 交易量的比例不到 1% 。因此，绝大多数从数字资产交易所购买 XRP 的个人根本没有投资瑞波币。机构买家根据合约直接从 Ripple 购买 XRP，但经济现实是程序性的买家和二手市场（即交易所）的买家一样，不知道自己的钱是给了谁。” (关于程序销售的内容) 最终，法院作出 Ripple 的程序化销售 XRP 不构成投资合约，不违法证券法。并且，法院还裁决使用 XRP 对其他人的投资、赏金、赠款以及向高管转让等均不被构成投资合约，不违法证券法。美国作为海洋法系集大成者，此番 XRP 案件也为后续其他加密货币项目提供判例依据。特别是通过程序销售代币不违法证券法，也直接证明了交易所开设代币交易并不违反证券法，但是最好不要通过 ICO/IEO 等形式销售代币，因为这可能会被认定为符合机构销售的条件。关于 Ripple 后续进展，Odaily星球日报也将持续关注。来源：金色财经
金色财经2023-07-14
Ripple赢得阶段性胜利 XRP证券属性未定 SEC或继续上诉
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Analisa Torres 裁定，Ripple Labs Inc, 在公开交易所和通过算法出售 XRP 代币并未违反联邦证券法，这是美国法官首次做出有利于Ripple的裁决，可能为未来的代币分类案件树立先例，加密社区欢呼声一片。 XRP 代币也随之飙升，比推终端数据显示，XRP 当日拉升近80%至0.81美元，创下一年多来新高。Solana ( SOL )、Polygon ( MATIC ) 和 Cardano ( ADA )等多种曾被SEC视为证券的代币，在消息传出后纷纷上涨 15%。 Coinbase 此前已将 XRP 在其交易平台上下架，周四下午宣布将再次允许该资产交易。另一家美国交易所Gemini表示，它正在“探索将 XRP 上市用于现货和衍生品交易”。 Ripple 创始人 Garlinghouse 在推特上发帖庆祝了这一结果，他写道：“感谢所有帮助我们做出今天决定的人——这一决定是为了美国所有的加密创新，未来还会有更多。” 复杂的裁决，XRP 到底是不是证券？比推此前报道，2020年12月22日，SEC正式公布了针对Ripple及其创始人Brad Garlinghouse和Christian A.Larsen的起诉书。文件称，从2013年开始，Ripple公司及其创始人出售了超过146亿单位的数字资产证券“XRP”，以换取超过13.8亿美元的资金，被告没有登记他们对XRP的报价和销售，也没有获得任何注册豁免，违反了联邦证券法的注册规定。新的裁决并不代表Ripple的全部胜利，法官同样做出了有利于美国证券交易委员会（SEC）的裁决。 Analisa Torres 裁定 Ripple 直接向机构投资者出售7.289 亿美元 XRP 相当于未注册的证券销售，违反了联邦证券法。裁决指出：“在考虑了经济现实和机构销售的总体情况后，法院得出结论，Ripple 的 XRP 机构销售构成了未经注册的投资合同要约和销售，违反了《证券法》第 5 条。” 律师事务所 Brown Rudnick 合伙人 Stephen Palley在其文章中分析称，认为 XRP 显然不是证券的观点是错误的。律师认为，本次裁决分为三部分围绕 XRP 销售的事实情况进行分析：机构销售、通过算法销售和“其他分配”，例如员工薪酬。当涉及到“Ripple 向复杂的个人和实体机构销售 XRP”时，法院站在了 SEC 一边，称这些是证券交易，构成投资。然而，当谈到“程序化”销售或通过交易算法以及其他发行方式进行的销售时，Ripple 获胜。 Palley 强调了另一个重要问题：像 Coinbase 这样的加密货币交易所是否需要自己注册为证券交易所。SEC明确表示，大多数交易的加密资产应被视为证券。然而，Palley 表示，法院并未就此事得出结论，这对 Ripple 来说是另一场（隐形的）胜利。 Amberdata 研究主管 Chris Martin 在 CNBC 采访中表示：“今天的判决是行业向前迈出的一大步。通过判定交易所销售 XRP 不是一种证券，我们开始弄清楚什么构成了证券以及什么构成了商品——SEC 将不得不修改他们在几个正在进行的案件中的策略，并且我预计这一判决将适用于其他几种代币作为非证券。” Martin 补充道：“Ripple 对 XRP 的机构销售构成证券的判断也对行业产生了巨大影响，一些 ICO 现在可能成为人们关注的焦点。对于陷入SEC诉讼案件中的交易所来说，目前尚不清楚这一判决将如何影响它们，它们大部分只参与了二级销售。但正如我们今天从价格中看到的那样，市场对这一裁决非常乐观”。 SEC作何反应 SEC就法院的裁决作出了回应。SEC对Fox News表示，对部分裁决满意，但仍在权衡法院的最终决定。 SEC回应称：“法院认为Ripple在某些情况下以违反证券法的投资合约形式提供和销售XRP代币，我们对这部分裁决表示满意，法院同意了美国证券交易委员会（SEC）的观点，即Howey测试可用于分析加密交易是否为证券，并且拒绝了Ripple对于什么构成投资合约的自我测试，而是强调了Howey以及随后的案例已经裁定各种有形和无形资产可以作为投资合约标的。此外，法院驳回了Ripple的公平通知论点，指出Howey测试是明确的，声称不知者无罪并不能成为违反证券法的抗辩。我们将继续权衡法院的这项决定”。 ConsenSys 律师 Bill Hughes 在其推文中预测，SEC应该会向第二巡回法院提起上诉。他说：“SEC 的执法策略受到严重打击，SEC 通过过于广泛的规则制定进行的伪立法受到严重破坏，SEC主席在政府和国会山的信誉将处于历史最低点”。部分案件仍在审理中，针对 SEC 指控 Garlinghouse 和 Larsen 协助和教唆 Ripple 的违法行为，包括向机构投资者出售产品，法官拒绝就这部分案件做出裁决，这意味着除非双方达成和解或 SEC 放弃，否则该指控将继续留给陪审团审判，具体审判日期未定。立法呼吁 Ripple 案还远未结束，今天的裁决是初审法院的裁决，其中一些裁决很可能会被上诉并被推翻。但该裁决引发了新的呼声，加密行业呼吁立法为代币提供明确的规则，要求国会澄清数字资产的地位。 Katten Muchin Rosenman 律师 Gary DeWaal 表示，这一裁决可能对Coinbase 的诉讼有所帮助，他表示，市场反应表明该结果“对行业来说是一个重大事件”，也标志着国会必须通过立法为数字资产确定标准。众议院多数党党鞭、共和党人Tom Emmer 在 Twitter 上发帖称，这次决议表明“代币与投资合同是分开且不同的，它可能属于也可能不属于投资合同。现在是立法的时候了”。来源：金色财经
金色财经2023-07-14
【比特日报】瑞波赢了！美国判定“XRP不属于证券” 比特币涨破3.1万、以太币触2000美元
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次触及2000美元。知名公链瑞波公司(Ripple)与美国证监会(SEC)的长期法律战，如今迎来重要的简易判决，美国法院判定瑞波公司发行的XRP代币不属于证券，认定透过交易所贩售XRP的行为，并不构成证券，这将为未来的代币诉讼奠定关键基础。根据官方文件说明，法官确实判定机构进行销售或是筹款属于证券的行为，但是XRP在交易所的贩售并没有满足豪威测试(Howey Test)的第三个判定元素。因此，法官认为通过交易所向用户销售代币是可以的，只要是通过订单簿而不是ICO、IEO、Launchpad等方式进行。此外，瑞波将XRP作为赏金、投资、赠款或是高管间的转让，也不被视为证券。 (来源:New York District Court) Cinneamhain Ventures合伙人Adam Cochran表示：“总的来说，这对瑞波是一场巨大的胜利，XRP是较为中心化的基金会之一，拥有一位关键负责人，通过交易所进行标准贩售，并制定正式的销售计划。” 如果这些行为都不判定为证券，那么通过交易所出售的几乎所有东西，也都不是证券。另一方面，该判决也对“以太币不是证券”的说法增添强心针。受此消息激励，XRP在一小时内最高跳涨36%来到0.6472美元，创下自去年5月以来的新高。以太币闻讯涨破2000美元，上一次交易价格超过 2000美元是在5月5日。以太坊在4月份曾一度突破2100美元，但除了这两个短暂的时期外，以太坊在过去11个月内一直保持在2000美元的关口以下。值得关注的是，即使当前有所上涨，以太坊仍较2021年11月加密货币市场顶峰时的4878美元峰值价格下跌59%。 Solana、Polygon和Cardano等山寨币今天均实现了两位数涨幅，其中Cardano和Polygon均上涨约20%。相比之下，比特币仅上涨约2%，但短暂触及31444美元，这是一年多以来的最高价格。CoinGecko数据显示，整个加密货币市场在过去24小时内上涨约5%。 CoinRoutes联合创始人兼首席执行官韦斯伯格(Dave Weisberger)写道：“瑞波案的裁决非常重要，因为它明确规定了实用代币的二级市场交易不受美国证监会管辖，同时保留了其对机构融资的管辖权。这对于加密货币交易所和投资者来说是一个非常好的消息，涉及广泛的领域。” 韦斯伯格写道，周四的裁决“缓解了加密市场的压力，看到反弹弥补最初的损失及更多损失也就不足为奇了”。他认为，美国证监会和Coinbase现在更有可能积极解决分歧，这应该会给市场带来额外的推动力。“现在是投机性牛市吗？”他写道。“可能不会，但基础肯定已经奠定了。” 短期比特币持有者保持平静比特币近几周相对平静的交易行为，可能消除了短期持有者出售其资产的动力，从而为其近期提供30000美元左右的支撑。比特币飙升至31000美元以上，但涨势的持久力仍不确定。 Glassnode数据显示，短期比特币持有者的利润比例超过83%，虽然从7月份开始的99%有所下降，但仍远高于1月份的比例。 (来源:Glassnode) 短期比特币供应量是最近155天内购买的比特币，短期比特币供应的方向及其持有者的盈利程度对于监控投资者情绪和动机的信号非常重要。虽然比特币的长期持有者可能会维持其资产头寸，但短期交易者往往对价格波动缺乏耐心，从而清算其头寸。比特币技术分析 CMTrade指出，4小时图来看，多头动能高位上升，市场被多头情绪笼罩，短期有继续上行的趋势。MACD指标围绕0轴徘徊，RSI指标在50平衡线一侧弱势震荡。阻力位：31568 31764 支撑位：31031 30835 交易策略：31248上方看涨，目标31568 31764 (来源:CMTrade)
小萧2023-07-14
金色早报 | 法官裁决Ripple部分是证券 SEC诉Ripple案将进入审判阶段
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头条 ▌法官裁决Ripple部分是证券 SEC诉Ripple案将进入审判阶段 2023年7月13日美国纽约南区地区法院法官就SEC诉Ripple案作出简易判决（summary judgement ），在法官的判决中，SEC和Ripple的动议均部分获得批准，部分被否决。法官判决指出：“在考虑了经济现实和机构销售的总体情况后，法院得出结论，Ripple 的 XRP 机构销售构成了未经注册证券的投资合约和销售，违反了《证券法》第 5 条。”“考虑到经济现实和总体情况，法院得出结论，Ripple 对 XRP 的程序化销售、其他分配以及Larsen和Garlinghouse的销售不构成投资合约和销售。” 根据法院判决文件，SEC诉Ripple案将进入审判阶段。纽约南区地区法院表示，将在适当的时候另行发布命令，确定审判日期和相关的审前期限。此前市场传闻，Ripple赢得XRP不是证券的判决，消息传出后XRP短时涨幅超23%。行情截至发稿，据coinmarketcap数据显示： BTC最近成交价31444.1美元，日内涨跌幅+1.70%； ETH最近成交价2003.01美元，日内涨跌幅+3.69%； BNB最近成交价256.25美元，日内涨跌幅+2.02%； LTC最近成交价101.87美元，日内涨跌幅-0.70%； ARB最近成交价1.123美元，日内涨跌幅+5.42%； FIL最近成交价4.685美元，日内涨跌幅+5.80%； DOGE最近成交价0.070美元，日内涨跌幅+4.55%。政策 ▌美联储“鹰王”布拉德辞职将出任商学院院长圣路易斯联储行长布拉德辞职，将出任普渡大学商学院院长。圣路易斯联储银行周四发布声明称，布拉德自周四起卸任该行行长一职，将于8月14日彻底离开美联储，成为普渡大学商学院院长。 ▌CFTC执法主管：Celsius案是CFTC针对加密货币借贷平台提起的第一起案件 CFTC执法主管：Celsius案是CFTC针对加密货币借贷平台提起的第一起案件。法律要求Celsius在商品期货交易委员会注册。区块链应用 ▌区块链就业平台Opolis筹集660万美元融资，Greenfield领投区块链就业平台Opolis已获得一轮660万美元融资。此轮融资由加密货币投资公司Greenfield领投，并获得NEAR基金会、DraperAssociates和PolygonVentures等投资。筹集的资金将用于扩大业务规模并实现更加顺畅的用户体验。功能增强的路线图侧重于改进信息可访问性，特别是会计数据、税务报告详细信息和健康保险信息。此次融资是在种子轮前和种子轮融资之后进行的，使Opolis的融资总额达到1330万美元，最近一次融资的估值为5000万美元。加密货币 ▌Bitwise加密行业创新者ETF管理的资产超过1亿美元加密资管公司Bitwise Asset Management今天宣布，Bitwise crypto Industry Innovators ETF(纽约证券交易所代码:BITQ)最近管理的资产超过1亿美元。截至6月30日，比特币年初至今已上涨逾83%，BITQ同期涨幅超过135%。 ▌Nexo与联合创始人争夺公司钱包里的1200万美元加密资产加密交易平台Nexo正在英国法院与一名联合创始人争夺1200万美元的失踪资产。Nexo表示，联合创始人离开时带走了该公司加密货币的硬件钱包。根据伦敦高等法院6月27日的法院判决，Nexo及其联合创始人Georgi Shulev正在争论包含该公司部分加密资产的Ledger硬件钱包的下落。Shulev于2019年离开Nexo。自2022年以来，这一法律纠纷一直在持续。文件显示，早些时候，双方一直在争夺一个BitMEX账户的控制权，该账户由Shulev以他的名义开立，但代表Nexo。自从Shulev在2019年被Nexo解雇，并且无法访问他的公司电子邮件以来，他和Nexo都在试图接管该账户。 ▌FTX就欧洲子公司交易提起诉讼，寻求追讨3.23亿美元资金据华尔街日报：加密货币交易所FTX就欧洲子公司交易提起诉讼，寻求追讨3.23亿美元资金。 ▌Celsius钱包里价值6400万美元的加密货币发生移动在美国破产法院决定允许Celsius从本月开始出售比特币和以太坊之后，Celsius Network的山寨币资产一直在移动。 Arkham Intelligence的区块链数据显示，该公司在周四下午的多笔交易中，Celsius将至少6400万美元的加密货币从该公司的“Fireblocks Custody”钱包转移到了一个标有“Celsius Network: OTC”的钱包中。最大的交易是Chainlink的LINK代币1930万美元，Polygon的MATIC代币1470万美元，AAVE 750万美元和SNX 610万美元。其他值得注意的转移代币包括UNI，BNB和1INCH。 ▌Coinbase已为XRP-USD开通全交易模式，XRP-USDT和XRP-EUR处于仅限价模式据Coinbase官方消息，XRP-USD交易对已在Coinbase Exchange、Coinbase Pro和Advanced Trade处于全交易模式，限价单、市价单和止损单已全部可用。此外，XRP-USDT和XRP-EUR交易对将进入仅限价模式，市场订单无法提交。 ▌Kaiko：中心化加密货币交易所的所有交易中有74%涉及稳定币数字资产市场研究公司Kaiko在一份报告中表示，中心化的稳定币在加密货币交易中占据主导地位，但最近的动荡表明，市场严重依赖稳定币，但其储备缺乏透明度，而TrueUSD构成了最大的风险。截至周四，中心化加密货币交易所的所有交易中有74%涉及稳定币，而只有23%涉及法定货币。TrueUSD(TUSD)的交易量在三个月内从不到1%大幅增长至19%。 ▌国会议员Tom Emmer认为Ripple案是一个“巨大的发展” 在Ripple裁决公布不到一个小时后，众议院多数党党鞭Tom Emmer在Twitter上写道，这一结果是“一个巨大的发展，它证明了代币与投资合同是分开的，它可能属于也可能不属于投资合同。” 法院虽然认定XRP的机构销售确实构成未注册证券销售，但也裁定二级市场上的程序化销售不构成未注册证券销售。至于XRP代币本身，法院表示，它本身并不是“体现投资合同Howey要求的‘合同、交易或计划’”。重要经济动态 ▌美联储理事沃勒：支持美联储在7月会议上升息今年可能还需要进行两次25个基点的加息美联储理事沃勒表示，支持FOMC在7月会议上升息；美联储今年可能还需要进行两次25个基点的加息；愈发相信银行业压力不会使经济脱轨；CPI数据降温值得欢迎，但需要观察这种情况能否持续；以前通胀也曾出现过虚假的曙光；银行业表现强劲且富有韧性；就业市场虽有所放缓，但仍然非常强劲；货币政策变化正在更快地影响经济；过去的大部分加息已经对经济产生影响；抗击通胀仍是主要目标，美联储将会成功；就业和经济强势为美联储提供了进一步加息的空间。金色百科 ▌递归铭文递归铭文（Recursive inscriptions）是一种基于 Ordinals 协议的新型铭文，由 Ordinals 的创建者 Casey Rodarmor 首次提出，并在 6 月份正式更新合并到 Ordinals 协议中。递归铭文与其他 BRC 铭文最大的不同之处在于其“自我引用”的特性，也就是递归铭文可以通过一种特殊的语法，去“请求”其他铭文上的内容。免责声明：金色财经作为区块链资讯平台，所发布的文章内容仅供信息参考，不作为实际投资建议。请大家树立正确投资理念，务必提高风险意识。来源：金色财经
金色财经2023-07-14
市场“大变脸”！美元急坠下破100、全球市场“涨”声雷动一则重磅利好刺激瑞波币狂飙逾70%
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上诉。2002年，美国证券交易委员会对Ripple提起诉讼，指控其在没有向该机构注册的情况下出售XRP，违反了美国证券法。这一决定被广泛视为2023年下半年需要清除的一个关键障碍，因为加密资产仍在与充满挑战的宏观环境作斗争，过去几周一直受到美国监管机构的巨大压力。这些审查包括美国证交会今年6月对币安和Coinbase提起的诉讼。裁决后，Coinbase股价最后上涨11%。Microstrategy上涨6%。矿业股大涨两位数。投资者对周四的裁决持乐观态度，但事情并不像表面上看起来那么简单。Brown Rudnick合伙人Stephen Palley表示，认为瑞波币显然不是证券的观点是错误的。不过，他补充说，“如果我是瑞波币持有者，我现在就会很高兴。” 该裁决将瑞波币的销售分为三组事实情况:机构销售、程序化销售和“其他分配”，如员工补偿。当涉及到“Ripple向成熟的个人和实体机构销售XRP”时，法院站在SEC一边，称它们是证券交易，构成了资金投资。然而，Ripple在“程序化”销售(即通过交易算法以及其他发行版进行的销售)方面取得了胜利。 “考虑到经济现实和整体情况，法院得出结论，Ripple的XRP的计划性销售不构成投资合同的要约和销售”，“其他分发不满足Howey的第一个前提，即‘资金投资’是交易或计划的一部分，”该文件称。 Palley强调了另一个重要问题:像Coinbase这样的加密交易所是否需要注册为证券交易所。美国证券交易委员会已经明确表示，大多数正在交易的加密资产应被视为证券。然而，法院并没有就此事得出结论，这是瑞波的又一次胜利，Palley说。g
会员
夏洛特2023-07-14
【美股盘中】美国6月PPI指数再次制造“惊喜” 三大股指涨势延续劳动力市场依然强劲
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业务的增长势头将持续下去。在法官裁定Ripple的XRP加密货币在公共交易所的销售不涉及证券后，周四下午交易中，加密货币股票与几种加密货币一起飙升。Coinbase、Marathon Digital和Riot Platforms等股票在下午上涨超过10%。 Ripple的XRP加密货币也因这一消息而飙升，涨幅高达35%。全球最大的加密货币比特币上涨约1.5%，接近30,950美元。
阿泰尔2023-07-14

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