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中概股在美“退市警报”再拉响 SEC主席：除非中美就审计问题达成一致、否则不愿派审计师前往中国

美国证券交易委员会主席加里·根斯勒（Gary Gensler）周三（7月27日）表示，美国和中国官员必须“很快”就中国公司获取审计工作文件的问题达成协议，以避免中概股被美国证券交易所“踢出局”。根斯勒在向会计行业听众发表讲话时表示：“我们不愿意将上市公司会计监督委员会（PCAOB）检查员派往中国和香港，除非就允许PCAOB全面检查和调查审计公司的框架达成协议。” PCAOB成立于2002年7月，由SEC监督，其任务是监督在美国上市公司账目上签字的会计师事务所。自2011年以来，PCAOB对中国审计质量的质疑一直在发酵，当时有数十家在美国交易所交易的中国公司被指控存在会计违规行为。中美两国监管机构一直在就授予美国审计监督机构完整和公开访问包括阿里巴巴、百度和京东等公司在内的中国公司的审计合规性的长期争端进行协商。如果争端得不到解决，可能会有270多家中国公司被踢出纽约证券交易所。 2020年签署的一项美国法律如果上市公司会计监督委员会的检查员无法进入，可能会在2024年迫使这些公司尽快退出纳斯达克和纽约证券交易所。根斯勒说，中国与Covid-19大流行和其他物流相关的隔离要求意味着需要尽快就审查方式达成一致。美国立法者目前正在考虑的立法，通过时间表也可能会从2024年提前到2023年。英国《金融时报》上周日援引消息人士的话报道称，中国正在准备根据公司持有数据的敏感程度，对在美国上市的中国公司进行分类，这是中国政府试图遵守美国规则而做出的潜在让步。中国证监会周一否认了《金融时报》的报道。据路透社周二报道，在查阅在纽约上市的中国公司的审计文件时，PCAOB不会接受对其施加的任何限制，包括已经退市的公司。长期以来，中国当局以国家安全为由，不愿让海外监管机构检查当地会计师事务所。一位熟悉PCAOB想法的人士表示，中国公司退市不会使中国政府与美国的规定保持一致。该人士表示，PCAOB必须能够根据风险选择希望审查的对象。“如果中国监管机构要在任何程度上限制我们，那将无法让我们完成任务，我们也不会接受。” 中国此前曾表示，双方都致力于达成协议，尽管美国对前景更加谨慎。

Dan19772022-07-28

“墙倒众人推”？！Coinbase遭SEC调查后、木头姐今年以来首度抛售其股票

案件中的证券。美国证监会主席根斯勒(Gary Gensler)此前也表示，鉴于Coinbase已经上市的一些加密货币，他认为应该注册为国家证券交易所。Coinbase则批评，美国证监会没有提供明确的规则来定义如何将加密货币视为证券。该交易所的首席政策官Faryar Shirzad表示，现有的证券法可能不适合加密货币。此前消息，前Coinbase产品经理Ishan Wahi等三人因加密货币内幕交易指控被捕后，美国证监会将该事件中的9种加密货币列为证券，Coinbase回应称这些资产都不是证券，并呼吁美国证监会为“数字资产证券”制定明确的规则。 Wahi曾试图逃回印度，但在机场被执法部门拦下。美国纽约检方上周四，正式宣布对Wahi提起内部交易指控，这是第一例涉及加密货币的内幕交易指控。 Coinbase首席法务官保罗·格雷瓦尔周一晚些时候在推特上表示：“(我们)相信，我们严格地遵守调查程序，美国证券交易委员会已经审查了这一程序，并将证券排除在我们的平台之外，我们期待与SEC就此事进行接触。” 在市场崩盘之后，Coinbase公司还在5月被迫裁员1,100人，约占其员工总数的五分之一。高盛在随后的一份研究报告中警告说，该公司可能不得不在今年结束之前进一步削减，将Coinbase的股票评级下调至“卖出”评级。 2022年迄今为止，Coinbase的股价已经下跌了约79%， ARKK基金已经下跌了54%，属于科技股大范围抛售的一部分。

Dan19772022-07-27

遭SEC调查全球最大加密货币交易所Coinbase暴跌21%

注册为证券交易所。 SEC主席根斯勒（Gary Gensler）最近表示，SEC正在调查Coinbase是否不当地让美国人交易本应登记为证券的数字资产。在根斯勒看来，许多代币拥有证券属性，因此有必要对其进行监管，以便保护投资者的利益。但是Coinbase质疑，如果它成为证券交易所，是否还会有任何资产能由他们上市。要知道，很少有加密货币发行人向SEC注册其代币，而交易所不能上市未经注册的证券。在遭到SEC调查之后，Coinbase的首席法务官保罗·格雷瓦尔（Paul Grewal）在推特上回应称，公司严格的审查流程可以确保证券无法在他们的平台上线，并期待就该问题与SEC进行接触。在此之前，SEC上周四还指控Coinbase内幕交易，并且对Coinbase的前产品经理及另外两人提起欺诈指控。此外，SEC还表示，在Coinbase平台上市的其中9种代币其实是属于证券。对于加密货币应当如何归类，近期市场上的争议很大。一般而言，如果加密货币像其他货币一样属于商品的话，就应当受美国商品期货交易委员会（CFTC）的监管，但是很多加密货币项目的资金主要来自于代币的销售。总而言之，受此种种影响，Coinbase的股价在周二收盘时暴跌21%，且今年以来其股价已经累计下跌近80%。值得一提的是，在Coinbase遭到SEC的调查之后，加密货币选择“先跌为敬”，比特币一度跌回2.1万美元以下。

币小白2022-07-27

离开美国回港上市成趋势，京东百度等公司加入潮流

达克退市。上周美国证券交易委员会主席Gary Gensler表示，目前尚不清楚中美双方是否会就此达成协议，但他补充称，双方的谈判具有“建设性意义”。据报道，中国政府正在寻找一种新方式，对在美国上市的公司进行筛选，帮助它们满足美国的监管要求，但对这些公司和有关部门来说，回港上市或在中国内地上市仍是一个直接的备选方案。考虑到中美紧张关系不断升级，中国可能还会发现，在进一步收紧对香港的控制之际，将国内有影响力的科技公司的主要上市地点迁往香港，更容易帮助政府发展和管理这些公司，。法国巴黎银行中国有限公司大中华区全球市场主管George Sun在接受彭博社电视采访时表示：“我认为这有希望表明，对科技行业的严格监管开始有所缓和。一些上了头条的公司重新投入了业务，并将重心重新放在了亚洲。”

Sue2022-07-26

内幕交易惊传！美国证监会“调查Coinbase是否上架违法、未经注册证券”

s的KROM。美国证监会主席根斯勒(Gary Gensler)此前也表示，鉴于Coinbase已经上市的一些加密货币，他认为应该注册为国家证券交易所。Coinbase则批评，美国证监会没有提供明确的规则来定义如何将加密货币视为证券。该交易所的首席政策官Faryar Shirzad表示，现有的证券法可能不适合加密货币。此前消息，前Coinbase产品经理Ishan Wahi等三人因加密货币内幕交易指控被捕后，美国证监会将该事件中的9种加密货币列为证券，Coinbase回应称这些资产都不是证券，并呼吁美国证监会为“数字资产证券”制定明确的规则。 Wahi曾试图逃回印度，但在机场被执法部门拦下。美国纽约检方上周四，正式宣布对Wahi提起内部交易指控，这是第一例涉及加密货币的内幕交易指控。 Coinbase首席执行官布赖恩·阿姆斯特朗(Brian Armstrong)提出的，让交易所合法上市的所有代币的既定目标似乎有其缺点。据彭博社采访的两位人士称，随着代币上市的增加，美国证监会对Coinbase的做法进行仔细研究。 Coinbase加密风险投资在2022年第一季度创下纪录，但二季度的交易数量放缓，总数量从71宗下降到47宗，下降了34%。根据The Block公布的数据，区块链领域的风险投资下降了22%，从125亿美元降至98亿美元。在此之前，投资已连续7个季度增加。另外，据美国证券交易委员会，指控前COINBASE经理和另外两人参与加密资产内幕交易行动。另外值得关注的是，长期作为加密货币支持者的亿万富翁库班(Mark Cuban)透露操纵内幕交易的可能是美联储，他分享自己曾致电查明股票违法与否，但从来没有得到明确的答复。美国证监会(SEC)宣布，在美国最受欢迎Coinbase交易所上市的9种加密货币是未注册证券。这一决定令整个行业感到意外，并产生重大影响，因为代币或硬币迄今为止一直被认为是非证券。这意味着，它们可以逃避监管机构的严格监管，并且不受与公司股票相同的财务透明度和披露规则的约束。另外，上市过程也没有证券那么严格。据库班在近期推特帖文中附上的链接，该链接指向美国证监会留给他的一条消息，此前他曾在2014年致电该机构，试图查明购买他想购买的股票是否会违反内幕交易法，但他从来没有得到明确的答复。库班在视频中应用了美国证监会员工的指示，但徒劳无功，因为他无法回答他的问题，从而使自己面临内幕交易的可能处罚。这位成功的企业家投资了许多加密项目，他想证明美国证监会故意保持其规则含糊不清。这就是整个加密行业指责监管机构的原因。#NFT与加密货币#

小萧2022-07-26

美联储操纵内幕交易？亿万富翁曾致电查明股票违法与否却“从未得到明确答复”

市值计算，作为证券，但现任主席根斯勒(Gary Gensler)仍然对以太币保持模糊。根斯勒在2021年5月告诉立法者，比特币是一种“商品代币”，但回避有关以太币的问题。#NFT与加密货币#

小萧2022-07-25

罕见突发！美国证监会将9种加密货币列为证券皆涉Coinbase内幕交易与电汇诈欺

证券的特性。现任美国证监会主席根斯勒(Gary Gensler)最近驳斥后一种观点，称比特币是他认为可以称其为商品的唯一代币。此前，美国证监会也起诉Ripple涉嫌出售未注册证券，指的是其所发行的代币XRP。当前的投诉表明，美国证监会在很大程度上坚持认为，大多数加密货币都是证券的观点。“我们关心的不是标签，而是产品的经济现实，”美国证监会执法部门主任 Gurbir Grewal 说。 “在这种情况下，这些现实证实一些有争议的加密资产是证券，而且正如据称，被告在Coinbase上市前进行典型的内幕交易。请放心，我们将继续确保为投资者提供公平的竞争环境，无论所涉及的证券被贴上什么标签，”他说道。 Coinbase通过自己的博客文章回应美国证监会的文件，该交易所声明表示，美国的法律跟不上数字世界的步伐，需要尽快做出修复。“作为证券的加密资产需要更新的规则手册，以帮助指导安全和有效的实践。非证券的加密资产需要确定不受这些规则的约束，任何不符合这些规则的东西，都会以牺牲创新为代价来巩固现有技术最终是消费者，”Coinbase说。他已向美国证监会提交一份请愿书，要求他为他所说“数字资产证券”制定规则。Coinbase表示：“制定如此全面的规则将需要真正审视加密货币与传统金融证券的运作方式有何不同，以及哪些条款实际上可以保护交易加密证券的投资者。” Coinbase进一步强调说，如果美国证监会在提供合理监管的同时鼓励采用加密货币，美国将获得回报。然而它补充说，“如果他们不这样做，美国可能无法赶上其他人。” 另外根斯勒提到，美国证监会正在积极寻求让一些“所谓的”加密货币借贷组织合法注册，如果它们更多地作为投资公司运营的话。他在21日接受美国CNBC的Squawk Box节目采访时表示，由大型金融机构决定是否要为其客户的投资组合中包含加密货币选项，但有必要让与加密货币代币公开相关的潜在风险。他认为：“许多像BlockFi这样结算的公司很可能是投资公司，他们将数百万或数百万客户的资金汇集起来，然后重新放贷。这听起来有点像投资公司或银行，其中一些提供相当高的回报，4%、8%、10%的回报，以及他们是如何做到的，这背后是这些承诺的背后。因此，我们将与业界合作，让这些公司根据证券法正确注册并保护公众。” 当被问及加密货币是否应该纳入人们的401(k)计划，以及是否需要纳入人们的投资组合时，他回答说：“我对技术持中立态度，但对投资者保护不持中立态度，这些都是高度投机的资产类别。” 他也同时强调，有成千上万的代币，其中大多数具有类似于证券的属性。他指出，许多新业务和创造性努力都以失败告终，风险投资领域也不例外。“重要的是让公众了解信息，了解风险，这个领域存在重大风险。” 目前一些处理加密货币的组织，包括借贷平台三箭资本、Celsius和Voyager Digital等，要么破产，要么申请破产，要么不得不暂停提款。总体而言，许多组织被迫重组其业务运营，以更好地驾驭动荡的市场。#NFT与加密货币#

小萧2022-07-22

币圈再暴新雷？ Coinbase前产品经理涉嫌内幕交易 SEC已起诉并展开调查

的额外审查。加密资产证券 SEC主席Gary Gensler长期以来一直认为，许多加密货币都属于监管机构的管辖范围。他还表示，数字资产交易所应该在该机构注册，因为它们提供这些产品的交易。Coinbase和其他加密平台到目前为止还没有这样做。美国证券交易委员会针对Wahi兄弟和Ramini的案件是加密内幕交易的第一起案件。华尔街监管机构声称，涉及的九个代币属于“加密资产”并且属于其管辖范围。在确定的九个代币中，最大的是由Flexa Network Inc.创建的基于以太坊的代币Amp。根据 CoinGecko的数据，该代币的市值约为7亿美元。

楼喆2022-07-22

美元走软！欧洲央行盛传升息2码金价1710反弹受美债压制 WTI原油逆转挑高稳守100

潮汹涌，美国证券交易委员会主席根斯勒(Gary Gensler)周二表示，目前美中双方谈判是有建设性的，但尚不清楚两国能否达成协议，最终是否能按照美国法律的要求，允许检查中概股的实际财报情况，中国当局须做出决定。俄罗斯输往欧洲的天然气管道北溪1号(Nord Stream 1)年度维修保养，将于21日结束，欧盟正计划因应各种可能发生的状况，外媒引述消息人士报道，预估北溪一号管线将如期恢复，但供应量将低于正常水平。全球新冠疫情持续蔓延，美国约翰霍普金斯大学(Johns Hopkins University)数据指出，全球确诊数已飙破5.64亿例，死亡数突破637万例。全球184个国家/地区接种超过122亿剂疫苗。黄金市场：美元持续回软，使黄金期货价19日迎来小涨行情，守住1700美元关卡，但整体涨幅因美债收益率略升而受到抑制，投资人正密切关注有关主要央行本月升息步调的蛛丝马迹，以研判金价的走势。美元贬值代表海外买家买进的成本较低，有助于拉抬需求和价格。美国10年期美债收益率同日略升4个基点，至3.006%。收益率上升，代表持有黄金等不付息资产的机会成本增加。High Ridge Futures金属交易主任David Meyer表示，美元回软正在减缓黄金和多种大宗商品的卖压。随着全球央行为了对抗通胀开始升息，投资人正放下不付息的黄金，改买其他资产。黄金最近几周一路下跌，未能展现一向作为经济衰退避险去处的特质。受到美联储大幅升息影响，黄金在3月初突破每盎司2000美元之后，迄今一共下跌超过350美元。美联储下周将公布7月决策，预料将升息75个基点，也就是3码。欧洲央行(ECB)周四将公布决议，两名消息来源透露，决策官员正在讨论升息25个基点，也就是1码或50个基点，也就是2码。欧洲升息2码的可能性，刺激欧元兑美元周二强弹0.9%。美元兑欧元近期触及平价，Permanent Portfolio Family of Funds总裁Michael Cuggino提到说，尽管对抗通胀的发言和行动都比欧洲央行强烈，但他认为，随着欧洲和其他国家央行开始升息并追上美联储，投资人将再度把焦点放在黄金作为另类货币的魅力及其保值的特性上。针对白银，道明证券提出观点表示，白银虽然受益于中国不坠的需求，但因中国主要银行日前宣布8月将暂停帐户的黄金和白银业务开仓交易，让白银前景蒙上阴霾。原油市场：原油期货价格19日摆脱早盘跌势，收盘上涨，主要因着美国拜登总统誓言要对气候变化采取行动，气候变化已对美国生产构成威胁，且产能限制预计缩限石油输出国组织(OPEC)产量，引发市场再次担忧供应紧绷。 Sevens Report Research共同编辑Tyler Richey 表示，“美国拜登总统上周出访沙特阿拉伯的行动已经是旧闻，交易者重新聚焦当前石油市场更大的影响力：俄乌战争、OPEC+政策前景、高通胀引发的经济衰退担忧情绪，中国新冠防疫封锁措施，以及全球各国央行更积极的政策。” 周初原油反弹大涨，部分支撑力主要因拜登上周出访沙特阿拉伯，却未能在增加石油产量方面取得任何突破。根据报道所称，沙特官员表示，市场逻辑将引导OPEC+做出产量决定。价格期货集团高级市场分析师Phil Flynn表示，OPEC恐无大量增产的能力，以及美国化石燃料面临更多限制的议论创造出油价上涨的环境。与此同时，美国拜登誓言要在应对气候变化方面采取“强劲行政行动”，迄今他对气候变迁方面的行动已包括“减少用于钻探石油和天然气的联邦土地。”汇率方面，因部分交易者预期欧洲央行(ECB)周四会议上将作出更大幅度的升息，导致欧元走强，美元承压，有利于提振美元计价的石油商品价格。尽管如此，由于担心持续的通胀将令美联储和其他主要央行继续积极收紧货币政策，从而构成经济衰退威胁，或令经济成长大幅放缓，导致石油的上行空间受到限制。“随时间迈进下半年，经济趋势和央行政策预期对全球石油市场的需求动态变得益发重要。若对成长的担忧越来越高，恐开始抵销俄乌战争造成的供应面冲击的乐观情绪，并让价格回跌至低于关键技术支撑价位，即每桶90多美元中段。”Richey说。 “能源市场也高度关注，本周稍晚北溪1号管道是否会按计划重启。”Flynn指出说。美国石油协会(API)周二稍晚公布，上周美国原油库存增加186万桶、汽油库存增加129万桶、蒸馏油库存下降210万桶。能源资讯署(EIA)将于周三公布上周石油供应的官方数据。根据S&P Global Commodity Insights调查，分析师平均预期，由于炼油厂大量运作，上周原油库存下降20万桶、汽油库存反季节的增加40万桶、蒸馏油库存增加80万桶。

小萧2022-07-20

SEC主席Gary Gensler：不清楚中美能否就中概股达成协议 2024年为中概股退市最后期限

(7月19日)，美国证券交易委员会主席Gary Gensler表示，目前尚不清楚美国和中国当局是否会达成协议，以避免约200家公司从美国证券交易所退市。 Gary Gensler周二在接受采访时表示，是否按照美国法律的要求允许美国审计检查员进入，最终是中国方面的决定。他补充说，双方之间的谈判是“建设性的”。当涉及达成协议的前景时他表示：“我现在真的不清楚结果如何，这将是中国当局做出的选择。” 时间紧迫，美国国会规定2024年将不符合要求的企业从纽约证券交易所和纳斯达克股票市场摘牌的最后期限，除非美国监管机构可以完全检查他们审计要求的工作文件。二十年来，美国和中国一直在法律要求上存在分歧，该法律要求旨在保护投资者免受会计欺诈和其他金融渎职行为的侵害。 2024年的最后期限源于2020年的一项名为《外国公司责任法案》的法律，该法案在民主党人和共和党人中都很受欢迎。其他数十个国家允许美国进行审计检查，从而使美国官员可以继续与当地会计师合作并审查其工作所依据的文件。中国和香港以保密法和国家安全问题为由拒绝。今年早些时候，美国证券交易委员会开始发布可能面临摘牌公司的“临时名单”。尽管这一举措早已被告知，但它推动了中概股和香港公司的美国股票大幅下跌。美国国会正在考虑采取措施，要求加快退市进程，这加大了中美达成避免退市协议的压力。如果出台新的规定，中国审计公司将有更少的时间来遵守履行义务。在周二的采访中，Gensler还讨论了加密监管。虽然他拒绝透露SEC是否会发布数字资产的新规则，但Gensler表示，SEC长期以来一直有权监管该行业。他还谈到了他改革股票交易路径的计划，并指出自6月份的一次会议上首次公布这些想法以来，美国证券交易委员会已经从市场参与者那里收到了“有用的”反馈。

楼喆2022-07-20

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