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美证监会13点指控一次看！赵长鹏：12个代币被列为证券 “币安出入金正常勿恐慌”
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加密市场。美国证监会起诉币安及其创始人赵长鹏(CZ)，指控他们违反美国证券规则。赵长鹏亲自在推特回应，团队将确保出入金正常，保证币安系统的稳定性。他指出，SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND等12个代币被列为证券，呼吁加密市场需团结抗敌。 (来源:Bloomberg) 美国证监会(SEC)起诉币安和赵长鹏后，短短不到半个小时内，赵长鹏就发出招牌的“4”，也就是币圈熟知的“不要恐慌”流行用语。他表示团队正确保币安系统的稳定性，希望安抚社群的短期恐慌情绪。 “我们的团队正全力做好准备，确保系统稳定，包括取款和存款。一旦看到诉状，我们将立即发出回应。目前还没看到，媒体在我们做之前获取了信息。” (来源:Twitter) 根据Wu Blockchain推文，美国证监会在针对币安的诉讼文件中提到，被列为证券的加密货币包括但不限于BNB和BUSD代币，还包括以下多种热门的加密货币，包括SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI，导致这些代币价格在短时间内集体跳水。赵长鹏引述该推文并强调，加密市场需要团结一心才能强壮。 (来源:Twitter) 在长达136页的起诉书中，美国证监会主要提出13点指控： 1. 美国证监会表示，之所以要起诉币安，根源于币安公然无视美国联邦证券法以及这些法律规定的投资者和市场保护，相关被告获得了数十亿美元财富，同时将投资者的资产置于重大风险之中； 2. 相关被告通过Binance.com和Binance.US，即统称币安平台的管道，参与多项未在美国证券注册的加密资产证券和其他投资计划的发售和销售。相关被告BAM Trading和BAM Management欺骗股票、散户和机构投资者，声称对Binance.US平台上的操纵交易进行监视和控制，而实际上这些交易几乎不存在； 3. 美国证监会认为，在赵长鹏的领导和控制下，币安和BAM Trading没有向美国证监会申请注册，但却在币安平台上非法提供3种基本的证券市场功能，分别是交易所、经纪自营商和清算机构。美国证监会称，相关被告敏锐地意识到美国法律要求为这些功能进行注册，但选择不注册，因此可以逃避旨在保护投资者和市场的关键监管监督； 4. 其次，美国证监会表示币安和BAM Trading非法从事未经注册的加密资产证券发售和销售，包括币安自己的BNB和BUSD代币资产，以及币安旗下的BNB Vault、Simple Earn、币安平台上提供的所谓质押投资计划。在提供这样的服务时，监管机构认为币安剥夺向投资者披露重要资讯的权利，包括影响企业的风险和趋势以及对这些证券的投资； 5. 在BAM Management从私人投资者那里筹集大约2亿美元的时候，BAM Trading和BAM Management向投资者进行了虚假陈述，这两家机构声称Binance.US平台吸引大量交易，散户和机构投资者的交易额高达数十亿美元。 6. 从2018年左右开始，为了逃避美国联邦证券法的注册要求，在赵长鹏的控制下，相关被告设计并实施了一项秘密逃避美国法律的多步骤计划。币安首席合规官此前承认：“我们Binance.com不希望永远受到监管。” 7. 作为逃避美国对赵长鹏、币安、以及Binance.com平台监管计划的一部分，赵长鹏和币安在美国建立BAM Management和BAM Trading两个实体，并公开声称这两个实体独立控制着Binance.US平台的运营。然而在幕后，赵长鹏和币安密切参与指导BAM Trading在美国的业务运营，而且提供和维护Binance.US 平台所需的加密资产服务。BAM Trading员工将赵长鹏和币安对BAM Trading运营的控制称为“枷锁”，他们常常阻碍BAM Trading员工理解和自由开展Binance.US平台的运营业务工作，以至于到2020年11月，BAM Trading时任首席执行官告诉币安的首席财务官，她的整个团队感觉被骗，就像变成一个傀儡。 8. 作为保护自己免受美国监管的计划的第二部分，赵长鹏和币安一直向公众声称Binance.com平台不为美国人提供服务，但是对一些高价值的美国客户，币安一直在努力为他们提供服务，但却故意隐瞒了。 2019年，当Binance.US推出时，币安宣布其正在实施控制措施以阻止美国客户访问Binance.com平台，但其实币安的做法恰恰相反。赵长鹏指示币安协助某些高价值美国客户规避监管控制，并且秘密采取了措施，正如赵长鹏本人承认的那样，币安不想为这些行为承担责任。币安首席合规官此前也承认，表面上看币安没有美国使用者，但实际上，币安应该通过其他创造性的方式来吸引他们。的确，赵长鹏所说的目的是为了减少币安损失，同时不让美国监管部门找麻烦。 9. 美国证监会认为，相关被告蓄意逃避美国监管，同时向美国客户提供证券相关服务，将数十亿美元美国投资者资本的安全置于风险之中，并受到币安和赵长鹏的摆布。由于缺乏监管，相关被告可以按照自己的意愿自由转移投资者的加密货币和法定资产，有时会以适当注册的经纪人、交易商、交易所和清算机构无法做到的方式混合和转移这些资产。例如，通过赵长鹏和币安拥有和控制的帐户，来自两个币安平台的数十亿美元客户资金会被混合进行赵长鹏控制实体，称为Merit Peak Limited持有的帐户中，这些资金随后又被转移到与加密资产的买卖有关的第三方。 10. 美国证监会认为，对于加密交易平台而言，相关被告其实非常了解对加密资产投资者实施交易监督和控制的重要性。赵长鹏在2019年就曾表示：“信誉是任何交易所最重要的资产！如果交易所伪造交易量，使用者会把自己的资金交给他们吗？” 11. 据称，被告BAM Trading和BAM Management吹捧已实施防止Binance.US平台上出现人为操纵交易的监督和控制措施。 12. 相关被告未能在Binance.US平台上实施BAM Trading和BAM Management向投资者承诺的交易监控或操纵交易控制。因此，相关被告未能满足注册交易所基本要求，即：制定防止欺诈和操纵行为的规则，同时相关被告也不具备实现该目的的能力。美国证监会认为，所谓的交易控制实际上是不存在的，而那些确实存在的控制并没有监控或防止Binance.US平台上发生的虚假交易或自我交易。从2019年9月到2022年6月这段时间里，由赵长鹏拥有和控制的交易公司Sigma Chain AG从事过洗售交易，人为地夸大Binance.US平台上加密资产证券的交易量。 13. 美国国会颁布1933年《证券法》和1934年《证券交易法》，出台这些法规的目的，就是为了通过注册和监管来规范证券发售和销售，以及美国国家证券市场，其中包括资讯披露、记录储存、检查和利益冲突缓解等一系列要求。赵长鹏控制下的币安和BAM Trading已经并会继续从事未注册加密资产证券的发售和销售，在币安平台上进行未注册的加密资产证券交易，结合核心证券市场功能，同时有意逃避注册。在执行操作的过程中，相关被告避开了美国国会和美国证监会在过去几十年中为保护资本市场和投资者而制定的披露和其他要求，从而违反了法律。
小萧2023-06-06
历史重演？美国证券交易委员会起诉币安比特币、以太坊将何去何从？
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交易所币安（Binance）及其创始人赵长鹏提出一系列证券违规指控的消息。这对加密货币市场造成了重创，并正在波及其他市场。回顾从去年5月开始的加密市场动荡后比特币和以太坊的价格走势，此次事件又会对两大主要加密货币会产生怎样的影响？比特币2022年走势：以太坊2022年走势： 2022年5月： Terra是一个专注于创建稳定币的区块链平台。这个区块链网络是由Do Kwon和Daniel Shin于2018年创建的，他们是Terraform Labs的创始人。Terra区块链平台还提供智能合约和去中心化应用（DApps）的功能。LUNA是Terra平台的本地加密货币代币，用于进行交易和支付燃料费用（gas fees）。此外，持有LUNA的人还可以通过对Terra生态系统中与变更相关的提案进行投票来参与平台的治理系统。最后，由于Terra区块链基于权益证明（proof-of-stake）机制运作，LUNA在生态系统中被用于共识和验证网络交易。 TerraUSD (UST)是Terra生态系统中的稳定币。稳定币是那些价值与其他商品、货币或金融工具挂钩的加密货币。然而，UST是一种算法稳定币，意味着它的价值不由任何实际资产支持。UST的价值是由LUNA来支持的，并使用一种独特的算法来始终保持1 UST = 1美元的价值。如果UST的价格上涨超过1美元，算法会挖掘更多的LUNA代币，以稳定UST的价值为1美元，反之亦然。在Terra Luna加密货币崩盘之前，LUNA是Terra生态系统的本地加密货币，并且是全球市值排名前十的加密货币之一，也是其中最受欢迎的之一。然而，自从崩盘以来，Terra Luna的价值已经损失了超过99.9%。在Luna暴雷事件发生后的短短几天内，比特币的价格由40000美元附近下跌至29000美元附近，以太坊则追随比特币下滑的脚步一路由近3000美元的价格下跌至1950美元附近。 2022年6月：三箭资本的崩盘是由于UST在5月份的崩溃导致的，而UST曾是最受欢迎的美元稳定币项目之一。 UST承诺不论整个加密货币市场的波动如何，它都能保持其价值。但UST的稳定性依赖于复杂的代码系统，几乎没有实质性的现金支持。然而，UST的高收益率吸引了投资者，但这一收益率最终被认为不可持续。 UST和其姐妹代币Luna的崩溃导致了恐慌性抛售，使投资者损失了600亿美元。这次崩溃被认为是一系列杠杆和欺诈问题中的首个多米诺骨牌。三箭资本曾在luna上投资了大约2亿美元，但随着稳定币项目的失败，这笔投资几乎变得毫无价值。崩溃的UST动摇了整个行业对该领域的信心，并加速了整个加密货币市场的回调。在比特币价格从6月12日的28000美元下跌到6月14日的21000美元期间，似乎3AC在其多头头寸上面临了追加保证金的要求。由于他们显然没有足够的现金来追加保证金，他们开始使用合作伙伴的资金，包括8 Blocks的100万美元。由于杠杆的加持，3AC的部分头寸被清算了，这导致了市场价格进一步下跌，因为这些头寸规模相对较大。实质上，三箭资本不仅失去了自己的资金，还失去了客户的资金。据报道，截至6月17日，有三家交易所对3AC的头寸进行了追加保证金的要求，并进行了清算：BitMex、FTX和Deribit。据消息来源称，三箭资本欠BitMex的债务最多，达到600万美元。三箭资本的贷款人要求返还资金，但资金并不存在。许多对手方也无法满足其投资者的要求，包括承诺年回报率为20%的零售投资者。此次事件对整个市场产生连锁反应，特别是对持有大量资产和面临流动性危机的参与者造成冲击。加密货币市场缺乏消费者保护措施，使得零售投资者对自己最终会拥有什么产生疑虑。此次事件最终再次冲击了比特币和以太坊的价格，2022年6月，比特币价格跌至2020年以来的新低至19000美元以下，以太坊则跌至1000美元之下，这也是加密市场恐慌情绪的最高点。 2022年11月： FTX Trading是一家规模庞大的加密货币交易所公司，以其在买卖加密衍生品方面的专长而闻名。FTX由麻省理工学院的毕业生Sam Bankman-Fried和Gary Wang于2019年5月共同创立。到2021年10月，FTX通过来自新加坡政府拥有的投资公司Temasek等机构的投资，使其估值达到250亿美元。FTX的估值峰值为320亿美元，FTX America通过2022年1月从投资者筹集的4亿美元估值为80亿美元。然而，由于加密行业的动荡不安，暴露出的问题也越来越多。FTX的流动性危机和Bankman-Fried的崩盘可以追溯到FTT代币及其交易公司Alameda Research Company的流动性问题。据路透社报道，Bankman-Fried将高达100亿美元的FTX客户资金转移至主要以FTT代币为资产的Alameda。加上币安首席执行官赵长鹏宣布出售Binance在FTT中的股权，导致客户提取资金的增加，进而导致整个FTX集团的破产。在他们申请破产的几天前，客户从FTX提取资金的速度增加。Bankman-Fried于2022年12月12日在FTX倒闭一个月后被逮捕。在Terra Luna暴雷和三箭资本破产清算的双重打击后，加密市场出现了一丝触底回调的迹象，比特币和以太坊在两个月的时间内收回了小部分损失，但随着FTX交易所倒闭的冲击，比特币在2022年11月9日再创新低至16000美元以下，而以太坊则跌至1100美元附近，没有再创新低。 2023年6月5日：比特币在2023年6月5日下午交易中下跌超过5%，至约25700美元。大型公开交易的加密货币交易所Coinbase Global的股票（股票代码：COIN）下跌12%，至约57美元。 SEC的行动是监管机构针对数字资产领域最重要参与者之一的里程碑式举措。币安是迄今为止全球最大的加密货币交易所，而赵长鹏则可以说是行业中最具影响力的个人之一，对去年竞争对手FTX的崩溃起到了关键作用。 SEC声称，尽管币安和赵长鹏公开宣称美国客户受限于使用币安这个核心的离岸交易平台，但据称该集团曾经在控制上做出调整，以允许高净值客户继续使用。该机构还声称，虽然币安美国被定位为一个独立的、位于美国的平台，但实际上它被币安和赵长鹏秘密控制。 SEC主席Gary Gensler在一份声明中表示：“通过13项指控，我们声称赵长鹏和币安实体涉嫌参与了一系列欺骗、利益冲突、缺乏披露和故意规避法律的行为。” 该机构还声称，币安对其平台上的资产行使控制，“允许它们将客户资产混合使用或随意转移客户资产，包括转移到赵长鹏拥有的实体”，并且这一点一直被币安所隐瞒。根据起诉文件，至少到2021年，以币安实体名义的账户，其受益人是赵长鹏，将数十亿美元的客户资产发送到了一个名为Merit Peak的美国银行账户。SEC表示，使用Merit Peak作为中介“对投资者构成了未披露的交易对手方风险”。对于交易者来说，这些指控可能会令人震惊。据称，去年11月，FTX与其附属对冲基金Alameda Research之间的客户资金混合使用是导致该加密货币交易所崩溃的重要因素。在FTX崩溃后随之而来的市场动荡中，更多的资金流入币安，被视为对优质平台信赖的避险行为。币安在一份声明中表示对SEC的行动感到“失望”，并将“积极捍卫我们的业务和整个行业”。该公司还表示，对于SEC声称币安运营为未注册的证券交易所或非法提供和销售证券的指控，公司持有异议。币安还补充说，币安及其附属平台（包括币安美国）上的所有“用户”资产“安全可靠”。该公司表示，币安已重组业务以符合监管要求，并在过去两年中在“外部合规合作伙伴”上花费了近8000万美元。币安是数字资产经济的支柱，在某些月份几乎掌控了近三分之二的加密货币交易量，尽管币安最近失去了一部分市场份额。币安的此次危机也威胁到了比特币2023年取得的令人瞩目的收益，比特币价格已经今年上涨了近三分之二，以太坊也回升至1800美元附近。比特币和以太坊会再次反转吗？由于去年全球面临着疫情复苏后的高通胀以及美联储激进的加息步伐，市场本身就处于一种避险的情绪，加之加密货币行业危机事件频发，这导致比特币和以太坊等大多加密资产遭受了巨大的打击。但随着美联储的加息路径接近尾声以及通胀率逐步下滑，加密行业在2023年初开始大举复苏，呈现出触底反弹之势。目前币安面临的问题无疑会再次加剧市场的波动性，比特币目前的价格正在逼近200日加权移动平均线的重要支撑位，击破可能意味着比特币价格进一步下跌至23000美元的筹码密集区域。以太坊的价格在正在触及100日加权移动平均线的重要支撑位，其下一个200日加权移动平均线的重要支撑位价格在1700美元附近。比特币和以太坊的周线图目前还是处于温和回调的阶段，短期的噪音可能会让这种横盘整理的时间拉长。但从长期角度来看，随着美国的经济保持韧性以及美国股市的强势反弹，都会提振数字资产的价格。从历史的角度来看，在市场上升的大趋势中，数字资产的回报率往往要高于普通的投资标的。加之加密资产在全球的认可度和采用率不断增加，投资者和机构对比特币和以太坊的兴趣会继续增长。同时，不断涌现的新的应用场景和技术进步为这两个项目的未来增长提供了更多的潜力。
楼喆2023-06-06
FX168早自习：美证监会起诉币安和赵长鹏黄金急升突破1960美元
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交易所币安(Binance)及其创始人赵长鹏违反了一系列证券规定。币圈大事！SEC起诉币安这对比特币和Coinbase意味着什么？股市周一(6月5日)，由于交易员消化了美国债务上限协议和欧元区通胀数据，欧洲市场收低。泛欧斯托克600指数收市下跌2.22点，跌幅0.48 %，报459.93点；德国DAX30指数收盘上涨191.83点，涨幅1.22%，报15855.85点；英国富时100指数收盘上涨44.56点，涨幅0.60%，报7490.70点；法国CAC40指数收盘上涨38.73点，涨幅0.55%，报7137.43点；欧洲斯托克50指数收盘上涨39.51点，涨幅0.94%，报4257.55点；西班牙IBEX35指数收盘上涨118.73点，涨幅1.31%，报9168.93点；意大利富时MIB指数收盘上涨511.67点，涨幅1.96%，报26563.00点。道琼斯指数6月5日（周一）收盘下跌200.16点，跌幅0.59%，报33562.60点；标普500指数6月5日（周一）收盘下跌8.17点，跌幅0.19%，报4274.20点；纳斯达克综合指数6月5日（周一）收盘下跌11.34点，跌幅0.09%，报13229.43点。汇市欧元：欧元/美元基本持平，收报1.0712，涨幅0.05%。技术面上，汇价上行的初步阻力位于1.0731，进一步阻力位于1.0751，关键阻力位于1.0780；汇价下行的初步支撑位于1.0683，进一步支撑位于1.0654，更关键支撑位于1.0635。英镑：英镑/美元收低，收报1.2436，跌幅0.09%。技术面上，汇价上行的初步阻力位于1.2463，进一步阻力位于1.2497，关键阻力位于1.2544；汇价下行的初步支撑位于1.2381，进一步支撑位于1.2333，更关键支撑位于1.2299。日元：美元/日元收高，收报139.576，涨幅0.24%。技术面上，汇价上行的初步阻力位于140.248，进一步阻力位140.956，关键阻力位于141.457；汇价下行的初步支撑位于139.039，进一步支撑位于138.538，更关键支撑位于137.83。商品市场现货黄金收报1961.61美元/盎司，上升13.79美元或0.71%，日内最高触及1964.02美元/盎司，最低触及1938.08美元/盎司。上周，现货黄金上升1.81美元或0.09%。COMEX 8月黄金期货收涨0.24%，报1974.30美元/盎司。COMEX 10月黄金期货收涨0.24%，报1993.90美元/盎司。在现货黄金上升之际，其他贵金属升跌不一：现货白银收跌0.18%，收报23.568美元/盎司；现货铂金收升2.66%，报1031.56美元/盎司；现货钯金收跌0.28%，至1411.96美元/盎司。沙特阿拉伯单方面宣布的原油减产被更广泛的避险情绪所抵消，交易商在观望减产是否会实现，国际油价小幅走高。周一(6月5日)国际油价小幅波动小于0.5%，美油布油继续维持上周五的高位。西德克萨斯中质(WTI)原油交易价格上行0.13美元，涨幅0.18%，现报71.87美元/桶。布伦特(OIL0)原油交易价格上行0.31美元，涨幅0.41%，现报76.44美元/桶。周二(6月6日)关注重点： 12:30 澳洲联储公布利率决议 17:00 欧元区4月零售销售月率 22:00 美国5月纽约联储全球供应链压力指数 24:00 EIA公布月度短期能源展望报告次日04:30 美国至6月2日当周API原油库存更多重要事件请点击此处
Cherry2023-06-06
币圈大事！SEC起诉币安这对比特币和Coinbase意味着什么？
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交易所币安(Binance)及其创始人赵长鹏违反了一系列证券规定。这一消息对加密货币造成了打击，其影响正在整个市场蔓延。比特币在周一纽约时段午盘的交易中下跌超过5%，至25,700美元左右。大型公开交易的加密货币交易所Coinbase Global(股票代码:COIN)的股价下跌12%，至57美元左右。 SEC的行动是监管机构针对数字资产领域最重要的参与者之一采取的具有里程碑意义的举措。币安是迄今为止全球最大的加密货币交易所，赵长鹏在业内被称为“CZ”，他可以说是该行业最有影响力的人物，在去年竞争对手FTX的崩溃中发挥了关键作用。 SEC称，虽然币安和赵长鹏公开声称美国客户被限制使用币安——核心的离岸交易场所——但据称，该集团违反了控制规定，允许继续接触高价值客户。该机构还声称，虽然Binance.U.S.虽然被定位为一个独立的美国平台，但实际上它是由币安和赵长鹏秘密控制的。 SEC主席加里·詹斯勒(Gary Gensler)在一份声明中表示：“通过13项指控，我们声称赵长鹏和币安实体参与了广泛的欺诈网络，存在利益冲突，缺乏披露，并故意逃避法律。” 詹斯勒补充道：“公众应该小心，不要将他们辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台。” SEC声称，币安对其平台上持有的资产进行控制，“允许他们根据自己的意愿合并客户资产或转移客户资产，包括将客户资产转移到赵长鹏拥有的实体”，而且这一点一直被隐瞒。起诉书称，至少在2021年之前，由赵长鹏拥有的币安实体名下的账户，以一家名为Merit Peak的实体的名义，将数十亿美元的客户资产汇往美国的银行账户。SEC表示，使用Merit Peak作为中介“给投资者带来了未披露的交易对手风险”。知名财经杂志《巴伦周刊》(Barron's)称，对交易员来说，这一指控可能令人震惊。据称，FTX与山姆·班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried)控制的一家附属对冲基金Alameda Research将客户资金混在一起，这是去年11月该加密货币交易所崩溃的重要原因。在FTX破产后随之而来的市场动荡中，更多资金流入币安，这被视为一种向优质资产的转移。币安在一份声明中表示，它对SEC的行动感到“失望”，并将“大力捍卫我们的业务和行业”。该公司补充说，它不同意SEC的指控，即币安作为未注册的证券交易所经营或者非法买卖证券。币安补充说，包括币安在内的币安及其附属平台上的所有“用户”资产，“我们是安全可靠的。”该公司表示，它已经重组了业务，以帮助遵守监管要求，并在过去两年中花费了8000万美元用于“外部合规合作伙伴”。赵长鹏在推特上表示：“我们的团队随时准备着，确保我们的系统稳定，包括提款和存款。一旦我们接到投诉我们将会做出回应，但是目前我们还没有收到任何投诉。媒体比我们更早接到相关消息。” 币安是数字资产经济的支柱，在某些月份占据了所有加密货币交易量的近三分之二，尽管它最近失去了一些市场份额。《巴伦周刊》称，币安的一场危机可能会让比特币的显著涨幅付之东流。今年以来比特币价格攀升了近三分之二。《巴伦周刊》认为，这一消息也可能对Coinbase产生负面影响。虽然币安多年来一直在海外运营，并回避了立法者要求公开其财务状况的要求，但Coinbase已将自己定位为加密货币领域的蓝筹股，即遵守规则的蓝筹股。但Coinbase在3月份透露，SEC已向其发送了所谓的“威尔斯通知”(Wells Notice)，警告该机构可能会起诉该交易所。币安周一的事态发展将加剧投资者的担忧。 Oanda高级市场分析师Ed Moya表示：“我认为此事有很大的风险，可能会对币安造成严重的打击。” 事实上，这并非是赵长鹏第一次被美国监管机构起诉。今年3月末，美国商品期货交易委员会(CFTC)起诉赵长鹏，指控该公司违反联邦法律故意在美国提供未注册的加密货币衍生产品。
tqttier2023-06-06
币安回应：美国SEC起诉币安是为了管辖权而不是保护投资者
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2023年6月6日，美国SEC对币安和赵长鹏提出起诉，随后币安官方对美国SEC的起诉作出了回应。以下为币安得回应全文：我们感到失望的是，美国SEC今天选择对 Binance 提出起诉，寻求除其他补救措施外，据称是紧急救济。从一开始，我们就积极配合美国SEC的调查，努力回答他们的问题，解决他们的顾虑。最近，我们进行了广泛的善意讨论，以达成谈判解决方案，解决他们的调查。但是，尽管我们做出了努力，但 SEC 在今天的起诉中放弃了该程序，而是选择单方面行动并提起诉讼。我们对这种选择感到沮丧。虽然我们认真对待 SEC 的指控，但它们不应成为 SEC 执法行动的对象，更不用说在紧急情况下了。我们打算大力捍卫我们的平台。不幸的是，美国SEC拒绝与我们进行富有成效的接触只是SEC被误导和有意识地拒绝为数字资产行业提供急需的清晰度和指导的另一个例子。今天的行动是一系列例子中的另一个，与面临类似诉讼的其他加密项目一样，美国SEC决定使用执法和诉讼的生硬武器进行监管，而不是这种动态和复杂技术所要求的深思熟虑、细致入微的方法。单方面将某些代币和服务标记为证券——即使是其他美国当局已主张管辖权的代币和服务——只会使这些问题更加复杂。也许最令人惊讶的是，SEC 的行动削弱了美国作为全球金融创新和领导力中心的地位。在世界大部分地区，数字资产法基本上仍未制定，执法监管并不是最好的前进道路。一个有效的监管框架需要合作、透明和深思熟虑的政策参与——美国SEC已经放弃了这条道路。而且，需要明确的是：任何关于 Binance.US 平台上的用户资产曾经面临风险的指控都是错误的，鉴于美国SEC不得不进行调查的充足时间，美国SEC的行动没有任何理由。Binance 和 Binance 附属平台（包括 Binance.US）上的所有用户资产都是安全可靠的，我们将积极抗辩任何相反的指控。相反，美国SEC 在这里采取的行动似乎是为了急于从其他监管机构那里获得管辖权——而投资者似乎并不是 SEC 的首要任务。由于我们的规模和全球知名度，币安现在很容易成为美国监管拉锯战中的目标。基于这些发展，美国SEC 的目标似乎从来都不是保护投资者；如果真是这样，美国SEC工作人员会深思熟虑地与我们就事实进行交流，并参与我们证明 Binance.US 平台安全的努力。相反，美国SEC的真正意图似乎是成为头条新闻。我们将继续与美国和全球的监管机构和政策制定者合作，因为这是正确的做法。币安仍致力于富有成效的参与，以确保下一代加密货币监管促进创新，同时实施和确保重要的消费者保护。由于 Binance 不是美国交易所，因此 SEC 的行动范围有限。尽管如此，我们仍然与美国数字资产市场参与者站在一起，反对美国SEC最近的越权行为，我们准备在法律的最大范围内与之抗争。我们将与行业合作伙伴一起保护这项重要技术免受误导诉讼。我们将继续不懈努力，为我们的用户提供一个安全且值得信赖的平台，该平台秉承我们促进金钱自由的核心价值。来源：金色财经
金色财经2023-06-06
“立储”还是“接烫手山芋” 币安这次摊上事了？
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热议，Richard Teng或将替代赵长鹏出任币安CEO；随后，彭博爆出币安和赵长鹏被SEC起诉，更是直接诱发加密市场暴跌，币安面临的监管危机已然不言而喻。Richard Teng到底是何方高人？其是否真的已被“立储”？币安此次能否平安渡过？未来加密市场将如何发展？背后高人浮现，币安迫切需要“中间人” 6月5日，据彭博社消息，美国证交会起诉币安和其CEO赵长鹏违反美国证券交易规则；随后彭博进一步披露称，美国SEC在针对币安的诉讼文件中，将SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS 和 COTI等均定性为证券。美SEC这一定性如果属实，不仅是币安，加密市场也将受到巨大打击，目前市场已经用自己的行动表达了自己“态度”，从技术图上看，BTC已经跌破MA128这一中长期趋势线，一场更大下跌趋势似乎已在酝酿。这一次SEC可能不只是简单地起诉走流程了（我们后文会着重探讨），也正由于此次问题的严重性，币安接班问题被迫摆到台面上来。另外，在本轮熊市期间，众多加密机构纷纷倒下，而币安独能逢凶化吉，币安背后的高人似乎也已浮出水面。从目前传言的币安掌门人Richard Teng的履历看，在加入币安之前，Richard Teng 曾在新加坡金融管理局工作了 13 年， 2007 开始在新加坡证券交易平台（SGX）担任近 8 年的首席监管官，负责上市、交易和清算的规则制定、框架和政策，此后又在阿布扎比全球市场的金融服务监管局担任了 6 年的负责人。Richard Teng 在担任 ADGM 的 FSRA 首席执行官期间，曾推出多个产品，包括数字银行、风险投资、金融科技监管沙箱、私人 REIT 制度、经理许可制度和数字资产交易框架等。Richard Teng或许进入加密行业的时间不长，但其丰富的政府监管和金融风控经验，正是目前处于监管难题下币安最需要的“中间人”。从Richard Teng晋升履历看，其火线被提拔的这两年正是加密市场最动荡的两年，很多知名加密机构和交易所纷纷倒下，而这也是币安面临监管难题最复杂的两年，特别是币安和FTX之间的聚散离合背后，恐多有高人指点。下面我们来回顾一下Richard Teng在币安的任职经历。2021 年 8 月，Richard Teng 加入币安担任新加坡区域首席执行官；2021 年 12 月至 2022 年 10 月期间，Richard Teng 出任币安中东和北非区域新负责人；2022 年 11 月至2023 年 4 月，Richard Teng 担任亚洲、欧洲、中东和非美区域主管，并在 2 个月后被任命领导美国以外的所有区域市场。从时间线来看，Richard Teng 在过去不到两年时间里晋升了四次，说是处于“储君”地位并不为过。 “立储”还是“接烫手山芋”，Richard Teng或许没有谦虚从层面消息看，Richard Teng的“储君资格”或已在内部形成共识。据Coindesk报道，一位要求匿名的前币安员工透露：“高级领导层和监管机构都在闭门讨论后认为，Richard Teng 是唯一可以接替 CZ 并继续按照 CZ 的愿景建设公司的领导者，Teng 同时可以帮助弥合行业与监管机构之间现有的差距。” 对于这位高管，币安联合创始人何一在近期采访中也给予了肯定，“我认为他是一位经验丰富的职业经理人，自从他加入币安以来，他的范围一直在不断扩大，我们都很喜欢和认可 Richard。” Richard Teng 似乎也正在着手从事接手币安工作。 Richard Teng 近来还高频率代表币安参与了各项活动，并从今年 5 月起开始积极运营自己的推特账号，总共 29 条推文中有高达 28 条均为 5 月以来所发布，可以看出，Richard Teng 在最新的一次晋升后开始代表币安显著提升自己的对外频率。但实质上看，Richard Teng最多只是“打工皇帝”，这是币安在走向合规过渡期合适的“中间人”，Richard Teng不会为币安过往问题担责；而未来，就算赵长鹏因诉讼问题辞去CEO，新“CEO”背后也会有何一“垂帘听政”。目前的币安更像是一个“烫手山芋”，所以自然不会是和平时代下的“顺位继承，储君继位”，所以Teng对于外界猜测的回应也并非谦虚。Teng 在6月6日回应媒体时着重强调，币安承认过往在合规方面存在问题，但在过去 18 到 24 个月已发生重大转向，我们希望以负责任的方式与各方一起解决所有这些政策问题，并继续证明我们是一个全新组织。另外，Teng在近期接受 CoinDesk 采访时又表示，现在推测他被培养成‘接替 CZ 的新任CEO’还为时过早，新职位并不算晋升，只是扩大了帮助 CZ 审视某些事情的职责。监管之下，币安“渡劫”，加密市场如履薄冰今年2月，Paxos 被责令停止发行新BUSD，币安稳定币业务难以为继。3月，美国商品期货交易委员会（CFTC）起诉币安和赵长鹏违反监管规定，并寻求对其实施永久性的交易和注册禁令。此外，澳大利亚、加拿大、迪拜等地的监管机构，也正在对币安强化监管政策，币安不得不提停止为相关地区提供业务。今年3月至今，币安市场份额已下降约10.8%，监管无疑是最主要影响因素。这一系列动作也让加密市场如履薄冰，噤若寒蝉；币安"渡劫"之后，这不是结束，只是开始。自去年FTX暴雷之后，今年硅谷银行以及Silvergate等也纷纷破产，加密市场的监管也就在不断加紧，此时或许只是到了开始收网的时节。今年年初时，美联储等多家监管机构已经就“加密货币风险”向银行业发出示警。据《比推》报道，3月，美国联邦储备委员会已明确拒绝了 Custodia Bank 的会员申请。3月13日，美国总统拜登表示，很高兴财政部迅速解决了硅谷银行的问题，后续将致力于追究制造“这场混乱”的相关方面的责任，计划继续努力加强对大型银行的监管力度。 The Block新闻总监Frank Chaparro曾发推称，加密友好型银行Signature Bank周日被纽约州监管机构关闭。这将使加密公司的银行业务状况变得异常困难和绝对残酷。加密货币的资本市场基本上回到了2014年之前。任何新成立的公司都没有机会获得银行合作关系。在许多方面，加密货币行业已经正式缺乏银行业务服务。总结美国今年以来就像在做一场针对加密市场的定向手术，先是做“外科手术”，主要是将美国传统金融和加密行业进行切割；然后是针对加密市场进行“内科手术”，其从加密市场内部对主要加密市场参与者进行逐一打击。整体上看来，恰如Binance.US在推特中所称的那样“SEC 似乎在试图消灭我们行业”。关于未来，或许Binance.US 所宣称的那样会是不错的解决之径：”希望SEC可以以建设性的方式建立一个清晰、实用的监管框架，使得类似的企业能够成长，创造就业机会；呼吁国会介入并通过两党立法，为数字资产创建一个可行的监管制度，并控制过度官僚主义的行为。” 来源：金色财经
金色财经2023-06-06
金色早报 | SEC对币安和赵长鹏提出13项指控包括客户资金处理不当等
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头条 ▌SEC对币安和赵长鹏提出13项指控，包括客户资金处理不当等美国证券交易委员会（SEC）对币安和赵长鹏提出 13 项指控，包括客户资金处理不当以及对监管机构和投资者谎报了其运营情况等。SEC 表示，币安一直在混合数十亿美元的客户资金，并秘密将其转移到由赵长鹏控制的一家独立公司。此外，币安在其系统是否足以检测和控制操纵交易行为上误导了投资者。SEC 还表示，币安没有采取足够的措施来限制美国投资者使用不受监管的交易所。 ▌SEC：CZ为逃避美国监管分别创立BAM交易、管理公司，从私人投资者处筹集约2亿美元美 SEC 在针对 Binance 的诉讼文件中提到，CZ 和 Binance 为规避美国对 CZ、Binance 和 Binance 网站的监管，在美国成立了 BAM 管理公司和 BAM 交易公司，并公开声称这些实体独立控制着 Binance US 平台的运营。由 CZ 和 Binance 控制的 BAM Trading 和 BAM Management 向投资者谎称了其对 Binance US 平台实施的控制措施，从 BAM Management 的私人投资者那里筹集了大约 2 亿美元，并吸引了数十亿美元的交易量，这些交易量来自希望在 Binance US 平台进行交易的投资者（包括零售和机构投资者）。 ▌Binance.US：SEC起诉讼毫无根据，将积极为自己辩护 Binance.US在其社交媒体发表官方声明，表示SEC的起诉讼毫无根据，将积极为自己辩护，并表示，SEC的起诉“无论是基于事实、法律还是委员会自身的先例，都是不合理的”，将寻求国会介入，通过两党立法，为数字资产创造一个可行的监管体系。此外，Binance.US还表示，在过去的两年半时间里，Binance.US一直与SEC进行真诚的接触交往，我们接触的目标一直保持一致：积极合作，制定一个明确、实用的监管框架，使我们这样的企业能够发展壮大，创造就业，为美国消费者提供安全的数字资产访问。行情截至发稿，据coinmarketcap数据显示： BTC最近成交价25736.8美元，日内涨跌幅-0.96%； ETH最近成交价1808.26美元，日内涨跌幅-0.66%； BNB最近成交价275.08美元，日内涨跌幅-0.22%； XRP最近成交价0.5071美元，日内涨跌幅+0.63%； DOGE最近成交价0.0664美元，日内涨跌幅-2.51%； ADA最近成交价0.3515美元，日内涨跌幅-1.41%； MATIC最近成交价0.8334美元，日内涨跌幅-1.20%。政策 ▌澳大利亚央行：未来CBDC或可供非居民及发行管辖区之外使用澳大利亚央行已发布对数字资产法案调查的意见书，该法案旨在规范加密货币交易所、托管服务和稳定币的发行。澳大利亚央行于5 月下旬提交的文件表示，澳洲联储看到了新货币形式的潜力，同时认识到他们需要一个强有力的监管框架。迄今为止，澳大利亚的稳定币活动相对有限，尽管未来稳定币有可能在金融体系中发挥更重要的作用，澳大利亚央行支持为稳定币制定监管安排，同时为投资者和用户提供适当的保障和保护，未来CBDC或可供非居民及发行管辖区之外使用。 ▌APPG：英国政府应减少CBDC的任何潜在风险英国加密货币和数字资产全党议会小组（APPG）周一在一份报告中表示，虽然CBDC有一些潜在好处，但英国政府应减少CBDC的任何潜在风险，这与金融稳定、隐私和安全风险相关尤为重要。加密货币有可能改变已建立的金融服务系统，消费者和投资者的兴趣和采用表明该行业将继续存在。然而，要实现这一潜力，该行业需要全面监管以保护消费者并确保投资和经济增长的护栏。虽然与加密货币和数字资产相关的经济犯罪总体水平在整体活动中所占比例仍然相对较小，但加密货币仍有可能被犯罪分子利用。区块链应用 ▌Multichain副总裁：Router 2网关网桥恢复工作跨链协议Multichain副总裁宣布Router 2网关网桥恢复工作。金色财经此前报道，Web3知识图谱协议0xScope创始人Bobie在社交媒体上称，Multichain的Zksync Era/Kava EVM/Avax C-Chain跨链桥疑似恢复运行。 ▌Doodles与阿迪达斯达成合作，拟为参与其Discord论坛的NFT持有者提供Pharrell Pack奖励阿迪达斯旗下Web3项目ALTS by adidas在社交媒体宣布已和蓝筹NFT系列Doodles达成合作，后者将为在ALTS by adidas官方Discord服务器上参与竞赛活动的ALTS by adidas持有者提供5个Pharrell Pack奖励，据悉每位持有者最多可赢得一个Pharrell Pack，相关奖励将会6月7日之前转入获得奖励的用户钱包。加密货币 ▌SEC将SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND等列为证券 SEC 在针对 Binance 的诉讼文件中提到，被列为证券的加密货币包括但不限于 BNB、BUSD 以及以下各种加密资产：SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS 和 COTI。 ▌数据：过去24小时币安流出1691.50 BTC，过去30天比特币流出量超2.3万枚据coinglass数据显示，币安过去24小时已流出1691.50 BTC，过去30天的比特币流出量超2.3万枚，达到23467.52 BTC。本文撰写时币安比特币余额约为556,896.85 BTC，仍是当前持有BTC最多的加密货币交易所。 ▌Tether宣布投资萨尔瓦多10亿美元的可再生能源项目 Tether宣布投资萨尔瓦多的可再生能源项目Volcano Energy 10亿美元，Volcano Energy是一个位于梅塔潘241兆瓦可再生能源园区，包括169兆瓦的光伏太阳能和72兆瓦的风能。产生的能量将为萨尔瓦多的比特币矿场提供电力，Tether估计该园区的计算能力超过1.3 EH/s，这将使Volcano Energy的累计比特币挖矿哈希率跻身全球运营的前20大矿池之列。 Tether首席技术官Paolo Ardoino表示，这项投资标志着稳定币发行人有意推动对可再生能源生产和采矿基础设施的投资。 ▌ChatGPT推出后人工智能相关的加密货币资产呈上涨趋势德国汉堡区块链研究实验室的研究人员一项研究表明，OpenAI 推出 ChatGPT后，人工智能相关的加密货币资产呈上涨趋势。据研究人员称：尽管整个加密货币市场处于看跌状态，但ChatGPT的推出对人工智能相关加密资产的表现产生了重大影响。使用综合差分法，我们发现在发布后的一个月内人工智能相关加密资产平均价格上涨至少10.7%。” 重要经济动态 ▌美联储6月维持利率不变的概率为75.9% CME美联储观察表示，美联储6月维持利率不变的概率为75.9%，加息25个基点的概率为24.1%；到7月维持利率在当前水平的概率为34.5%，累计加息25个基点的概率为52.4%，累计加息50个基点的概率为13.1%。金色百科 ▌零知识证明密码学中，零知识证明（Zero Knowledge Proof，也称ZKP）或零知识协议是一种方法，该方法可令证明者在不透露信息本身或其他任何信息的情况下，让验证者相信或证明给验证者某个陈述或论断的真实性。零知识证明有两个额外的属性：简明性和零知识。简明性允许验证者接受一个大型计算的正确性，而无需自己计算该语句或陈述。而零知识保证了没有任何关于输入的数据被泄露。免责声明：金色财经作为区块链资讯平台，所发布的文章内容仅供信息参考，不作为实际投资建议。请大家树立正确投资理念，务必提高风险意识。来源：金色财经
金色财经2023-06-06
美国SEC起诉币安和赵长鹏起诉书17大要点速览
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法院对 Binance 实体及其创始人赵长鹏提出 13 项指控，包括经营未注册的交易所、经纪自营商和清算机构；在 Binance.US 平台上歪曲交易控制和监督；未经登记的证券发行和销售等。原告：美国SEC 被告：Binance Holdings Limited（"Binance"）、BAM Trading Services（"BAM Trading"）、BAM Management US Holdings Inc.（"BAM Trading"）、BAM Management US Holdings Inc.（"BAM Management"）和赵长鹏（Zhao）金色财经对美国SEC起诉书的17大要点（摘要）进行了总结： 1、本案的起因是被告人公然无视联邦证券法和这些法律规定的投资者和市场保护措施。这样一来，被告人在将投资者的资产置于巨大风险之下的同时，自己却发了数十亿美元的大财。 2、被告通过Binance.com（"Binance.com平台"）和Binance.US（"Binance.US平台"）（统称为 "Binance平台"）的网上未注册交易平台，非法招揽美国投资者购买、出售和交易加密资产证券。被告从事了多种未经注册的加密资产证券和其他投资计划的要约和销售。被告BAM Trading和BAM Management就所谓的对Binance.US平台上的操纵性交易的监督和控制欺骗股票、零售和机构投资者，而这些监督和控制实际上是不存在的。 3、首先，Binance和BAM Trading在Zhao的领导和控制下，在没有向美国证券交易委员会注册的情况下，在Binance平台上非法提供三种基本证券市场功能——交易所、经纪商和清算机构。被告清楚地知道美国法律要求对这些功能进行注册，但他们还是选择不注册，这样他们就可以逃避旨在保护投资者和市场的重要监管。 4、其次，Binance和BAM Trading非法从事了未经注册的加密资产证券的发售和销售，包括Binance自己的名为 "BNB "和 "BUSD "的加密资产，以及Binance名为 "BNB Vault "和 "Simple Earn "的生利（profit-generating）计划，以及Binance.US平台上的所谓 “staking "投资计划。这样一来，他们剥夺了投资者的重要信息，包括影响企业和这些证券投资的风险和趋势。 5、第三，BAM Trading和BAM Management就他们声称在Binance.US平台上实施的控制措施向投资者作了虚假陈述，同时从BAM Management的私人投资者那里筹集了约2亿美元，并吸引了投资者（包括零售和机构投资者）的数十亿美元交易量，这些投资者寻求在Binance.US平台上交易。 6、从2018年或前后开始，为了逃避联邦证券法的注册要求，被告人--在Zhao的控制下--设计并实施了一个多步骤计划，以偷偷摸摸地逃避美国法律。正如Binance的首席合规官（"Binance CCO"）所承认的，"我们永远不希望[Binance].com受到监管。" 7、作为逃避美国对Zhao、Binance和Binance.com平台的监管计划的一部分，Zhao和Binance在美国创建了BAM Management和BAM Trading，并公开声称这些实体独立控制Binance.US平台的运营。然而，在幕后，赵和Binance密切参与指导BAM Trading的美国业务运营，并提供和维护Binance.US平台的加密货币资产服务。BAM Trading公司的员工将赵和Binance对BAM Trading公司业务的控制称为 "枷锁（shackles）”，这常常使BAM Trading公司的员工无法理解和自由开展经营和运营Binance.US平台的业务--以至于到2020年11月，BAM Trading公司当时的首席执行官告诉Binance的首席财务官，她 "整个团队感觉被骗成了一个傀儡。" 8、作为Zhao和Binance保护自己不受美国监管计划的第二部分，他们一直向公众声称Binance.com平台不为美国人服务，同时隐瞒他们为确保最有价值的美国客户继续在该平台上交易所做的努力。当Binance.US平台于2019年推出时，Binance宣布它正在实施控制措施，以阻止美国客户进入Binance.com平台。实际上，Binance的做法恰恰相反。赵指示Binance协助某些高价值的美国客户规避这些控制措施，并偷偷摸摸地这样做，因为--赵自己也承认--Binance不想为这些行为 "负责"。正如Binance首席运营官所解释的，"表面上看，我们不能被视为拥有美国用户[，]但实际上，我们应该通过其他创造性的手段获得他们。" 事实上，赵所说的 "目标 "是 "减少我们自己的损失，同时让美国监管当局不找我们的麻烦"。 9、被告在向美国客户提供证券相关服务的同时，有目的地逃避美国监管部门的监督，这使得数十亿美元的美国投资者资本的安全面临风险，并任由Binance和Zhao的摆布。由于缺乏监管，被告可以自由地转移投资者的加密货币和法币资产，而且确实随心所欲地转移了这些资产，有时还以恰当注册的经纪人、交易商、交易所和清算机构无法做到的方式混合和挪用这些资产。例如，通过Zhao和Binance拥有和控制的账户，Binance平台的数十亿美元客户资金被混合在Zhao控制的实体（名为Merit Peak Limited）持有的账户中，这些资金随后被转移到第三方，显然与购买和出售加密货币资产有关。 10、此外，被告人了解对加密资产投资者实施交易监督和控制对加密资产交易平台的重要性。赵本人在2019年表示，"信誉是任何交易所最重要的资产! 如果一个交易所伪造了他们的交易量，你会把你的资金交给他们吗？" 11、被告BAM Trading和BAM Management吹嘘所谓的监督和控制，以防止Binance.US平台上的操纵性交易。 12、但被告没有在Binance.US平台上实施BAM Trading和BAM Management向投资者兜售的交易监督或操纵性交易控制。因此，被告未能满足注册交易所的基本要求——制定旨在防止欺诈和操纵行为的规则并有能力实现这一目的。所谓的控制措施几乎不存在，而那些确实存在的控制措施没有监测或防止 “刷量交易 "或自我交易，而这种情况正在Binance.US平台上发生。最值得注意的是，至少从2019年9月到2022年6月，Zhao拥有和控制的交易公司Sigma Chain AG（"Sigma Chain"）参与了刷量交易，人为地夸大了Binance.US平台上的加密资产证券的交易量。 13、美国国会颁布《1933年证券法》（"证券法"）和《1934年证券交易法》（"交易法"）的部分目的是通过登记和相应的披露、记录、检查和利益冲突缓解要求，对证券的发行和销售以及国家证券市场进行监管。Binance和BAM Trading——都在赵的控制之下——已经并继续从事未经注册的加密资产证券的要约和销售，在Binance平台上进行未经注册的加密资产证券交易。Binance平台拥有核心证券市场功能，同时故意逃避注册，并在受到明显利益冲突影响的情况下进行操作。在这样做的过程中，他们躲避了国会和美国证券交易委员会几十年来为保护美国的资本市场和投资者而制定的披露和其他要求，从而违反了法律，并继续违反法律。违反了哪些法律： 14、通过从事本诉状所述的行为，Binance和BAM Trading从事了并且目前正在从事违反《证券法》第5(a)和5(c)条[《美国法典》第15篇第77e(a)和77e(c)条]的非法提供和销售证券行为。 15、通过从事本诉状所述的行为，Binance作为交易所、经纪人和交易商以及Binance.com平台的清算机构，没有以任何此类身份进行注册，这违反了《交易法》第5条、第15(a)条和第17A(b)条[《美国法典》第15篇第78e、78o(a)和78q-1(b)条]。同样，关于Binance.US平台，Binance与BAM Trading一起作为交易所行事，BAM Trading作为经纪人行事，Binance和BAM Trading各自作为清算机构行事，没有以任何此类身份注册，这违反了《交易法》第5条、第15(a)条和第17A(b)条[《美国法典》第15篇第78e、78o(a)和78q-1(b)]。作为《交易法》第20(a)条[《美国法典》第15篇第78t(a)条]规定的Binance和BAM Trading的控制人，由于Binance和BAM Trading在两个Binance平台上的违规行为，赵还违反了《交易法》第5、15(a)和17A(b)条[《美国法典》第15篇第78e、78o(a)和78q-1(b)条]。 16、通过从事本诉状所述的行为，BAM Trading和BAM Management进一步通过重大虚假和误导性陈述获得金钱或财产，并从事交易、实践和商业活动，在证券的发售和销售中对购买者进行欺诈或欺骗，违反了《证券法》第17(a)(2)和(3)节[《美国法典》第15篇第77q(a)(2)和77q(a)(3)]。 17、除非被告被永久限制和禁止，否则他们有合理的可能性继续从事本诉状中所述的行为、做法和经营方式，以及违反联邦证券法的类似类型和对象的行为、做法和经营方式。来源：金色财经
金色财经2023-06-06
13大要点看懂美国证券交易委员会对币安和赵长鹏的起诉书
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gs Inc.（ “BAM管理层”）和赵长鹏提起诉讼。在长达136页的起诉书中，美国证券交易委员会到底关注了币安哪些问题？本文总结了13个要点： 1、美国证券交易委员会表示，之所以要起诉币安，源于币安公然无视美国联邦证券法以及这些法律规定的投资者和市场保护，相关被告获得了数十亿美元财富，同时将投资者的资产置于重大风险之中。 2、相关被告通过 Binance.com（“Binance.com Platform”）和Binance.US（“Binance.US Platform”）——统称 “币安平台”——参与了多项未在美国证券注册的加密资产证券和其他投资计划的发售和销售。相关被告 BAM Trading 和 BAM Management 欺骗股票、散户和机构投资者，声称对 Binance.US 平台上的操纵交易进行监视和控制，而实际上这些交易几乎不存在。 3、美国证券交易委员会认为，在赵长鹏的领导和控制下，Binance和BAM Trading没有向美国证券交易委员会申请注册，但却在币安平台上非法提供了三种基本的证券市场功能——交易所、经纪自营商和清算机构。美国证券交易委员会称相关被告敏锐地意识到美国法律要求为这些功能进行注册，但选择不注册，因此可以逃避旨在保护投资者和市场的关键监管监督。 4、其次，美国证券交易委员会表示币安和BAM Trading非法从事未经注册的加密资产证券发售和销售，包括币安自己的“BNB”和“BUSD”加密资产，以及币安旗下的“BNB Vault”、“ Simple Earn”、币安平台上提供的所谓“质押”投资计划。在提供这样的服务时，监管机构认为币安剥夺了向投资者披露重要信息的权利，包括影响企业的风险和趋势以及对这些证券的投资。 5、第三，在BAM Management从私人投资者那里筹集大约2亿美元的时候，BAM Trading和BAM Management向投资者进行了虚假陈述，这两家机构声称Binance.US平台吸引了大量交易，散户和机构投资者的交易额高达数十亿美元。 6、从2018年左右开始，为了逃避美国联邦证券法的注册要求，在赵长鹏的控制下，相关被告设计并实施了一项秘密逃避美国法律的多步骤计划。币安首席合规官（“Binance CCO”）此前承认：“我们[Binance].com不希望永远受到监管。” 7、作为逃避美国对赵长鹏、币安、以及Binance.com 平台监管计划的一部分，赵长鹏和币安在美国创建了BAM Management和BAM Trading两个实体，并公开声称这两个实体独立控制着 Binance.US平台的运营。然而，在幕后，赵长鹏和币安密切参与指导BAM Trading在美国的业务运营，而且提供和维护Binance.US平台所需的加密资产服务。BAM Trading 员工将赵长鹏和币安对BAM Trading运营的控制称为“枷锁”，他们常常阻碍BAM Trading员工理解和自由开展Binance.US平台的运营业务工作——以至于到2020年11月，BAM Trading时任首席执行官告诉币安的首席财务官“她的整个团队感觉被骗，就像变成了一个傀儡。” 8、作为保护自己免受美国监管的计划的第二部分，赵长鹏和币安一直向公众声称Binance.com平台不为美国人提供服务，但是对一些高价值的美国客户，币安一直在努力为他们提供服务，但却故意隐瞒了。2019年，当Binance.US推出时，币安宣布其正在实施控制措施以阻止美国客户访问Binance.com平台，但其实币安的做法恰恰相反。赵长鹏指示币安协助某些高价值美国客户规避监管控制，并且秘密采取了措施，正如赵长鹏本人承认的那样，币安不想为这些行为“承担责任”。Binance首席合规官此前也承认，“表面上看币安没有美国用户，但实际上，币安应该通过其他创造性的方式来吸引他们。” 的确，赵长鹏所说的“目的”是为了“减少币安损失，同时不让美国监管部门找麻烦”。 9、美国证券交易委员会认为，相关被告蓄意逃避美国监管，同时向美国客户提供证券相关服务，将数十亿美元美国投资者资本的安全置于风险之中，并受到币安和赵长鹏的摆布。由于缺乏监管，相关被告可以按照自己的意愿自由转移投资者的加密货币和法定资产，有时会以适当注册的经纪人、交易商、交易所和清算机构无法做到的方式混合和转移这些资产。例如，通过赵长鹏和币安拥有和控制的账户，来自两个币安平台的数十亿美元客户资金会被混合进行赵长鹏控制实体（称为Merit Peak Limited）持有的账户中，这些资金随后又被转移到与加密资产的买卖有关的第三方。 10、美国证券交易委员会认为，对于加密交易平台而言，相关被告其实非常了解对加密资产投资者实施交易监督和控制的重要性。赵长鹏在2019年就曾表示，“信誉是任何交易所最重要的资产！如果交易所伪造交易量，用户会把自己的资金交给他们吗？” 11. 据称，被告BAM Trading和BAM Management吹捧已实施了防止Binance.US平台上出现人为操纵交易的监督和控制措施。 12. 相关被告未能在Binance.US平台上实施BAM Trading和BAM Management向投资者承诺的交易监控或操纵交易控制。因此，相关被告未能满足注册交易所基本要求，即：制定防止欺诈和操纵行为的规则，同时相关被告也不具备实现该目的的能力。美国证券交易委员会认为，所谓的交易控制实际上是不存在的，而那些确实存在的控制并没有监控或防止Binance.US平台上发生的“虚假交易”或“自我交易”。最值得注意的是，至少从2019年9月到2022年6月这段时间里，由赵长鹏拥有和控制的交易公司Sigma Chain AG（“Sigma Chain”）从事过洗售交易，人为地夸大了Binance.US平台上加密资产证券的交易量。 13. 美国国会颁布了1933 年《证券法》（“证券法”）和1934年《证券交易法》（“交易法”），出台这些法规的目的，就是为了通过注册和监管来规范证券发售和销售、以及美国国家证券市场，其中包括信息披露、记录保存、检查和利益冲突缓解等一系列要求。赵长鹏控制下的币安和BAM Trading已经并会继续从事未注册加密资产证券的发售和销售，在币安平台上进行未注册的加密资产证券交易，结合核心证券市场功能，同时有意逃避注册。在执行操作的过程中，相关被告避开了美国国会和美国证券交易委员会在过去几十年中为保护资本市场和投资者而制定的披露和其他要求，从而违反了（并将继续违反）法律。来源：金色财经
金色财经2023-06-06
A股头条：炸裂！苹果首款头显Vision Pro发布！官媒接连发声，力挺A股！财政部定调，我国财政状况健康、安全
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2元；美国“证监会”起诉币安及其CEO赵长鹏令加密货币下挫，市值最大的比特币跌6％创4月来新低，以太坊跌超5％并下逼1800美元，币安币跌幅扩大至13％；8月黄金微涨至1974.30美元，现货黄金升破1960美元整数；伦锌失守2300美元，伦镍失守2.1万美元；沙特自愿产量削减且OPEC+现有减产计划延长，纽约原油报72.15美元，盘中一度升破74美元；英国天然气尾盘涨超23％，荷兰天然气期货涨超22％创3月以来最大涨幅，美国7月天然气最高涨近7％，收复6月份跌幅。　　　　市场策略　　周一大盘高开后绕前一交易日的收盘点位窄幅震荡运行，尾盘以微幅上涨收盘，并呈价涨量缩的态势。5日线、10日线支撑，半年线反压，日线MACD指标即将金叉，日线SKD指标多头强化，短线盘中还有继续上涨要求，但价涨量缩的量价关系，制约了盘中上涨空间。短线大盘上有缺口引力，下有技术性支撑，盘中震荡运行的概率较大，能否重启升势，量能能否释放是关键。　　题材掘金　　苹果：据媒体报道，iPhone 15系列已经在鸿海富士康完成试产工作，将于本月底之前在郑州富士康量产。苹果设定了十分庞大的备货目标，数字在8500万—9000万台。为了满足生产供货需求，鸿海富士康还特别增加了新员工的签约奖金。另外，深圳立讯精密将作为两款Pro系列的二供，此举旨在实现供应链多元化。　　泰嘉股份（002843）、珠海冠宇（688772）　　电子后视镜：国家标准号为GB15084-2022的《机动车辆间接视野装置性能和安装要求》将于今年7月1日正式开始实施。这一新国标新增了摄像机-监视器系统（CMS）、视镜和CMS双功能系统等内容，意味着汽车即将可以配备电子后视镜来代替传统光学后视镜上路。包括小鹏、吉利以及广汽在内的多家厂商已表示，会在未来发布的车型中采用电子后视镜。　　标的：华阳集团（002906）、宸展光电（003019）　　AI+旅游：据媒体报道，全国首个旅游景区AI导游“小丹”上线，数字人AI导游“小丹”由万达集团企业文化中心为贵州丹寨万达小镇量身打造。作为基于大语言模型开发的智能导游，“小丹”的面世不仅突破了传统导游聚焦景点本身的服务限制，更是将单一的导游服务扩展为个性化、智能化的旅行生活服务。较于传统导游，“小丹”的优势很大，突出体现在方便实用、智能应答、节约成本等很多方面，大大增强用户体验。　　标的：奥雅股份（300949）、岭南股份（002717）　　公告精选　　【重大事项】　　天宸股份 600620：拟与芜湖市繁昌区人民政府签订《项目投资合同》　　合力泰 002217：控股股东将其所持公司16.15％股份转让给慧舍科技　　*ST和佳 300273：深交所决定终止公司股票上市　　4连板冠石科技 605588：光掩膜版制造项目实施中存在不确定性　　华星创业 300025：未进行“6G”相关技术研发　　【并购重组】　　禾盛新材 002290：拟定增募资不超1.22亿元　　君实生物 688180：拟境外发行GDR新增境内基础股份募资不超34亿元　　【增持减持】　　用友网络 600588：拟以6亿元-9亿元回购股份　　ST高升 000971：控股股东拟增持1亿元-1.5亿元　　甬金股份 603995：控股股东拟4000万元-8000万元增持公司股份　　兰剑智能 688557：股东拟合计减持不超过3.83％　　联得装备 300545：控股股东一致行动人拟减持股份　　海象新材 003011：监事拟减持不超0.58％股份　　玉禾田 300815：股东及董事拟合计减持不超6.72％股份　　华力创通 300045：控股股东拟减持不超3.23％股份　　东田微 301183：股东拟减持不超3％公司股份　　三五互联 300051：股东拟减持公司不超2％股份　　【其他事项】　　鼎信通讯 603421：预中标4亿元电网采购项目　　国芯科技 688262：汽车电子安全气囊点火驱动专用芯片新产品内部测试成功　　永安药业 002365：全资子公司取得国产保健食品注册证书　　奥特维 688516：签订4.8亿元大尺寸单晶炉销售合同　　中际联合 605305：拟5000万元设立全资子公司　　海兴电力 603556：公司及全资子公司合计预中标3.66亿元电网采购项目　　交建股份 603815：联合体中标3.74亿元工程项目　　*ST天润 002113：公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险　　三晖电气 002857：与中国电建集团华东院签订战略合作框架协议　　恒瑞医药 600276：获得HRS-5041片药物临床试验批准通知书　　创元科技 000551：控股子公司预中标1.78亿元国家电网项目　　金冠电气 688517：全资子公司与广盛建安、锦冠电力签订EPC工程总承包合同　　3连板利通电子 603629：本次拟投资事项涉及新业务领域公司尚无开展相关业务的经验　　汇金通 603577：公司及下属子公司预中标2.02亿元电网采购项目　　皖天然气 603689：拟以7296万元收购安徽综合能源公司51％股权　　北部湾港 000582：5月货物吞吐量同比增长12.46％　　普利特 002324：拟10亿元投建年产6GWh储能电池项目　　飞龙股份 002536：收到项目定点协议　　西部证券 002673：成为上交所华夏科创50ETF期权做市商　　ST南卫 603880：控股股东筹划控制权变更公司股票将继续停牌　　采纳股份 301122：子公司笔针产品通过美国FDA审核　　明泰铝业 601677：累计获得政府补助约2.24亿元　　旭升集团 603305：获得客户项目定点意向书　　广汇能源 600256：与嘉兴申能诚创、上海重塑能源共同成立合资公司　　海正药业 600267：控股子公司卡洛芬注射液获得新兽药注册证书　　东方智造 002175：公司目前经营情况正常　　中广天择 603721：日常经营情况正常　　广宇发展 000537：投资3.05亿元设立储能公司　　四方光电 688665：收到韩国著名主机厂1个项目定点通知书　　飞利信 300287：杨振华已能够正常履行公司董事长职责　　金冠股份 300510：牵头的联合体中标5.5亿元风电场项目EPC总承包　　东方电子 000682：子公司威思顿预中标3.37亿元电网采购项目　　金新农 002548：子公司广州金农拟增资8000万元引入战投乡投合伙企业　　牧原股份 002714：5月份公司销售生猪576.4万头销售收入94.89亿元　　万胜智能 300882：预中标国家电网和南方电网项目　　迦南智能 300880：预中标1.35亿元国家电网项目　　力帆科技 601777：5月汽车累计销量3780辆　　安科生物 300009：获得第一类医疗器械备案凭证　　金龙汽车 600686：5月份客车销售量同比增长10.2％　　九洲集团 300040：富裕生物质热电联产项目二号机组并网发电　　深南电A 000037：获悉深圳市2023年度土地整备计划　　北方国际 000065：签订孟加拉燃煤电站项目代理合同之补充协议　　嵘泰股份 605133：拟向嘉善逸航增资9367.35万元控股其51％股权　　*ST豆神 300010：澄清：并不存在“字节跳动教育联盟” 　　惠城环保 300779：拟11.99亿元投建混合废塑料资源化综合利用示范性项目　　晶澳科技 002459：拟60.2亿元投建鄂尔多斯高新区项目　　奥飞娱乐 002292：公司主营业务与AIGC技术结合应用方面尚处于研究探讨阶段　　振江股份 603507：拟投资设立海门港新区项目公司　　*ST顺利 000606：深交所决定终止公司股票上市　　新希望 000876：5月生猪销售22.38亿元同比增长26.73％　　朗玛信息 300288：朗玛·39AI全科医生产品尚未实际投入应用　　中核钛白 002145：拟收购合林立业75.385％股权布局新能源电池领域　　云南能投 002053：拟收购石新公司100％股权　　帝尔激光 300776：签订6.65亿元设备采购合同　　交易提示　　【新股申购】　　1.恒勃股份（创业板）　　申购代码：301225 　　发行价格：35.66 　　发行市盈率：36.36 　　申购评级：建议申购　　2.飞沃科技（创业板）　　申购代码：301232 　　发行价格：72.50 　　发行市盈率：46.43 　　申购评级：谨慎申购　　【限售解禁】　　
金融界2023-06-06

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