FX168财经网_全球视野外汇黄金加密货币NFT资讯网

欺诈长达8年，这家国际大行交易员被定罪！号称“黄金市场最有权势的人”，涉及数千起非法交易

幌骗交易活动的高潮。美方检察官表示，在美国国会于2010年宣布幌骗为非法之前，这种快速交易策略在华尔街的一些投行很盛行，甚至在被禁止之后仍然存在。此前，摩根大通曾在2020年支付9.2亿美元，以和解针对该行交易员行为的监管和刑事指控。　　交易员涉嫌欺诈长达8年　　经过为期超8天的审议，陪审团判定Gregg Smith和Michael Nowak欺骗和电信欺诈等罪名成立。与他们一起工作的一名销售主管Jeffrey Ruffo被判无罪。　　根据法庭文件和审判中提供的证据，现年57岁的格雷格·史密斯（Gregg Smith）曾是摩根大通纽约贵金属部门的执行董事和交易员。来自新泽西州蒙特克莱尔的 47 岁的迈克尔·诺瓦克（Michael Nowak）曾是一名董事总经理，负责管理摩根大通的全球贵金属部门。　　其中，Smith被判一项企图操纵价格罪、一项欺骗罪、一项商品欺诈罪和八项影响金融机构的电汇欺诈罪，共计11项罪名；Nowak被判一项企图操纵价格罪、一项欺骗罪、一项商品欺诈罪和十项影响金融机构的电汇欺诈罪，共计13项罪名。　　据媒体报道，Nowak拥有一些最大对冲基金客户，并经常主导贵金属期货的订单流，也被市场称为“黄金市场最有权势的人”。同时，其他两名涉案人员层级也非常高。该案检察官Avi Perry在结案陈词中表示：“他们有能力推动市场，有能力操纵全球黄金价(1809.66, -5.84, -0.32%)格。” 　　审判证据显示，大约在2008年5月至2016年8月期间，上述两名被告与摩根大通贵金属部门的其他交易员一起参与了广泛的欺骗、市场操纵和欺诈计划。该两名交易员（格雷格·史密斯和迈克尔·诺瓦克）在实际操作中下达了他们打算在执行前取消的订单，以推动他们打算在市场另一侧执行的订单的价格。　　通过对纽约商品交易所（NYMEX）和商品交易所（COMEX）交易的黄金、白银、铂金和钯期货合约进行数千个欺骗性交易序列的排布，上述被告交易员完成了向市场注入有关干扰贵金属期货合约真实供需的虚假和误导性信息。　　十名华尔街前交易员被定罪　　“今天的陪审团裁决表明，那些试图操纵我们公共金融市场的人将被追究责任并被绳之以法。”司法部刑事司助理总检察长 Kenneth A． Polite， Jr．表示，根据这一判决，美国司法部已对十名华尔街金融机构的前交易员定罪，其中包括摩根大通、美国银行/美林证券、德意志银行、加拿大丰业银行和摩根士丹利，“这些定罪突显了该部门致力于起诉那些破坏投资公众对我们商品市场完整性的信任的人。” 　　联邦调查局刑事调查部助理主任路易斯·克萨达说：“多年来，据称被告下达了数千份贵金属虚假订单，制造了一个引诱他人进行不利交易的诡计。今天的定罪表明，无论计划多么复杂或长期运行，联邦调查局都致力于将参与此类犯罪的人绳之以法。” 　　经过三周的审判，史密斯被判处涉嫌一项企图操纵价格罪、一项欺骗罪、一项商品欺诈罪和八项影响金融机构的电汇欺诈罪。诺瓦克则被判一项企图操纵价格罪、一项欺骗罪、一项商品欺诈罪和 10 项影响金融机构的电汇欺诈罪。量刑日期尚未确定。　　另外，两名前摩根大通贵金属交易员约翰·埃德蒙兹（John Edmonds）和克里斯蒂安·特伦茨（Christian Trunz）此前在相关案件中已经被定罪。2018 年 10 月，埃德蒙兹在康涅狄格州承认了一项商品欺诈罪和一项串谋电汇欺诈、商品欺诈、价格操纵和欺骗罪。2019 年 8 月，特伦茨在纽约东区承认一项串谋进行欺骗的罪名和一项欺骗罪。前述两名前贵金属交易员正在等待宣判。　　据美国司法部官方信息显示，2020年9月，摩根大通承认在以下方面实施了电汇欺诈：（1）在市场上非法交易贵金属期货合约；（2）美国国债期货合约市场和美国国债和债券二级（现金）市场的非法交易。此前，摩根大通签订了一项为期三年的延期起诉协议，通过该协议支付了超过 9.2 亿美元的刑事罚款、刑事非法所得和受害者赔偿，商品期货交易委员会和证券交易委员会在同一天宣布了平行决议。　　联邦调查局的纽约外地办事处调查了此案。商品期货交易委员会的执法部门就此事提供了协助。市场诚信和重大欺诈部门负责人 Avi Perry 和刑事司欺诈科的审判律师 Matthew Sullivan、Lucy Jennings 和 Christopher Fenton 正在起诉此案。

蛮子2022-08-15

或将面临最高30年刑期！FBI搜查机密文件涉及核武器、俄罗斯？特朗普愤怒回应“都是骗局”，还想拉奥巴

件已经解密，那么它就已经解密。　　而美国国会并没有对保密和解密文件有过相应立法，这类文件的处理一直遵照行政部门的规定进行。　　根据前总统奥巴马签署的第13526号行政命令来看，总统在任期间，有权解密他此前分类为保密等级的文件。　　此外，特朗普也拉了前总统奥巴马下水，称奥巴马同样保留了3300万页的文件，大部分也是机密文件，其中很多与“核”相关。　　但据媒体称，奥巴马保存文件的行为经过妥善的安排，有相关的书面记录。特朗普若只是口头声称已解密，而没有经过程序，那么对这次被司法部上门“抄家”，他也只能认罚。　　搜集证据　　解密与否很难求证，而这也很可能只是程序问题，本身称不上罪过。但更重要的是，特朗普私自带走或隐藏政府记录，却可能因此犯罪，无论该文件是否属于加密文件。　　根据搜查令看，美国司法部目前对特朗普进行调查的三项罪行分别是违反间谍法、妨碍司法公正和对政府记录的非法处理。目前还处于证据搜集阶段，司法部尚未对任何人进行指控。　　媒体报道预计，如果特朗普被起诉并定罪，间谍罪最高刑罚为10年，妨碍司法公正最高刑罚为20年，而非法处理政府记录将使其无法担任公职。　　另据希拉里的前法律顾问Marc Elias称，根据美国法典，故意和非法隐藏、移除、损毁、涂抹、伪造和销毁相关政府文件，将面临罚款和/或最高三年的监禁，并丧失担任公职的资格。　　特朗普周五为此大为光火，在其社交平台Truth Social上回击，称文件涉及核武器、俄罗斯都是骗局，并质问FBI在搜查证据时为什么不允许他的律师在场。　　据《华盛顿邮报》此前报道，消息人士称，FBI在搜查特朗普海湖庄园时的任务之一，是寻找有关核武器的机密文件。　　他还怀疑FBI在搜索文件时加入了非他所有、但对他不利的虚构资料。

从明天开始2022-08-15

美议员会见蔡英文！台湾当局“罕见无直播闭门会晤” 台军紧急升空驱离解放军

页指出，解放军一早7度侵扰台海空域。美国国会众议院议长佩洛西(Nancy Pelosi)日前访台，引起国际关注，中国大陆也随即展开一连串打压行动。但这不影响美国官员访台意愿，14日再有一架美空军C-40C行政专机降落于松山机场，访团由1名参议员、4名众议员组成。此次访问团成员另包括联邦众议员加勒曼帝(John Garamendi,)、鲁文索(Alan Lowenthal)、贝耶(Don Beyer)与罗德薇(Aumua Amata Coleman Radewagen)等，共5位跨党派国会议员。这也意味着，访团不但横跨参众两院，更是横跨外交、军事、岁计等重要委员会。不过，此举似乎再次引起解放军方面的不满，根据Taiwan ADIZ粉丝专页指出，截至上午10时整，解放军今早7度进入台海空域，而台湾空军也紧急升空应处，并实施广播驱离任务。国民党副主席夏立言在台海局势紧张之际，不顾台湾陆委会规劝，执意前往中国大陆进行访问，引起台湾各界不满。而美国联邦参议员马基不理会中国威吓，率领5位参众议员访问团14日晚搭机抵台。国民党主席朱立伦15日表示欢迎，国民党会运用防务(Defense)和对话(Dialogue)的2D战略，守护台湾安全与区域和平，继续为台湾人民拼好日子，为台湾拼搏好前途。朱立伦透过脸书表示，历史上的今天，台湾民众透过“玉音放送”听到日本无条件投降。随后，台湾以及世界的各个角落，都是一片欣喜，也象征着同盟国反极权、反侵略的第二次世界大战获得胜利。他强调：“二战的胜利，也是台湾人民的胜利、世界人民的胜利。台湾人民从脱离日本殖民统治回归；世界人民也从此享有得来不易的和平，过上更好的日子。” 朱立伦认为，反极权、反侵略，就是守护得来不易的和平稳定，守护自由民主的生活方式。77年前，国民党领导台湾人团结抵御外敌，与同盟国站在一起，获得胜利。77年后，国民党也会坚持原则，与国际社会的自由民主国家站在一起。他最后称：“近日美国参议员马基率团来访，我们表示欢迎。” 台湾行政部门经贸总谈判代表、政务委员邓振中15日接受广播电目专访时表示，台湾与美国21世纪贸易倡议未来几天就会启动谈判，且这次的谈判将会是对等的谈判。他并预告，预期今年年底会有些“小范围成果”，到明年就希望能把整个事情通通完成，而双边贸易协定则是终极目标。邓振中指出，台湾与美国6月启动倡议以来，这两个月以来的进度非常的好，一切进展相当顺利，未来几天就会启动谈判，但由于谈判内容及时间都还没有与美方讨论出来，因此目前还无法确定日子。他强调，美方很有诚意，台方当然是更希望，预期今年年底会有些小范围成果，到明年希望就能把整个事情通通完成。所谓“双边贸易协定”(BTA/FTA)则是终极目标。至于中国大陆有没有干扰？邓振中坦言，中国大陆的确常常有不一样的看法，还会有小动作干扰。但他强调，台湾和美国步调作法一致，沟通顺畅，我们和贸易伙伴建立好关系，自己的进度能够维持才是重点。

小萧2022-08-15

台海将有更多军演！美国智库：佩洛西与5国会议员外 “另个访团月底前抵台” 有望磋商军需支出

台海恐怕将会有更多军演。由5人组成的美国国会代表团周日抵达台湾，距离佩洛西(Nancy Pelosi)进行有争议的访问不到两周，这激怒中国大陆，并造成解放军在台湾沿海进行激烈的军事演习。由马萨诸塞州民主党参议员马基(Ed Markey)领导的两党团体，受到台湾当局官员的欢迎，他们表示赞赏在与北京的紧张局势升级期间，表现出的民主团结。 (来源:ETTODAY) 《纽约时报》分析人士说，北京方面没有立即做出回应，但5名美国议员在佩洛西访问后如此迅速地出现，可能会引发强烈反应，可能会引发更多军事演习。作为美国智库的德国马歇尔基金会亚洲项目主任格拉泽(Bonnie Glaser)提到说，这次访问显然是几个月前计划好的。“许多国会议员想访问以展示美国的实力支持，”格拉泽说。她补充称，预计另一个国会小组将在月底前访问台湾。代表团的一名成员，是众议院军事准备小组委员会的主席，该小组直接参与五角大楼对台湾军事需求的支出。台湾外事部门发表声明称，新抵达的美国国会团体，将于15日会见台湾地区领导人蔡英文，并与台湾立法机关的外事和防务委员会进行磋商。 “我们感谢志同道合的美国，立法者的及时访问和坚定不移的支持，“该部表示。中国对佩洛西访华的反应，这是25年来首次由一位演讲者做出，旨在威胁台海局势，并警告美国在亚洲的盟友不要支持台湾。访问结束后，北京向日本专属经济区海域发射5枚导弹，警告日本和美国在发生冲突时援助台湾。上周，中国解放军结束为期72小时的包围台湾，并模拟封锁台湾的实弹演习。中国空军继续每天驾驶军用飞机，穿越台湾海峡的中线。乔治城大学国际关系教授查尔斯·库普坎(Charles Kupchan)分析说，中国很可能会对国会的访问做出回应，他曾在美国前总统奥巴马政府的国家安全委员会任职。 “我预计北京会采取措施表达其不满，就像对佩洛西所做的那样，”库普尚说。“这就是对抗的建立方式。” 在使用喷气式战斗机、军舰和导弹进行为期三天的令人震惊和敬畏的实弹军事演习之后，中国上周发布一份名为《白皮书》的对台政策文件，重申了中国大陆将台湾纳入一个中国的决心。鉴于中国对佩洛西访问台湾的强烈反应，局势仍然“非常不稳定”，中国军事专家、华盛顿研究机构Defense Priorities的亚洲事务主任莱尔·戈德斯坦(Lyle Goldstein)说。戈德斯坦补充称，代表团的访问“可能有助于我们在过去5年中目睹的升级周期，而美国与中国现在正处于危险的碰撞过程中。”

小萧2022-08-15

美国议员再访台！蔡英文：美国国会对台湾坚定支持展现无惧解放军威胁的友台情谊

域紧张情势之际，马基率团访台，再次展现美国国会对台湾的坚定支持，以及民主伙伴共同维护台海及区域和平稳定之决心。他表示，期盼透过此次交流，台美双方就区域局势、经贸关系及各项共同密切关注之议题交换意见，持续深化美国与台湾合作关系，持续维护台海及区域和平稳定，并持续强化全球民主韧性。台湾外事部门表示，对马基主席率领两院跨党派国会议员访台表达诚挚欢迎，该部门常务次长俞大㵢于昨天(14日)下午代表台湾当局前往迎接马基主席，访团在台期间将会见蔡英文，接受外事部门负责人吴钊燮款宴，并拜会立法院外交及防务委员会，双方将就美国与台湾安全与经贸关系等议题广泛交换意见。据该部补充，马基主席于1979年担任美国联邦众议员时，曾投票支持“台湾关系法”，为目前美国国会少数曾参与“台湾关系法”立法且仍在任的国会议员。马基主席当选参议员后即加入“参议院台湾连线”，自从担任参议院外交委员会“亚太小组”主席以来积极推动友台议案，包括于本届国会提出“台湾安心法案”(Taiwan ASSURE Act），推动美国国民兵与台湾建立伙伴计划，以及授权拨款支应“全球合作暨训练架构”(GCTF)等，另并于本届美国国会提出“台湾学人法案”(Taiwan Fellowship Act)，推动建立美国政府官员来台学习中文及于台湾当局部门实习的学人计划。台湾外事部门也强调，本团组成横跨参、众两院两党，成员来自外交、军事、岁计等重要委员会。在中国大陆持续升高区域紧张情势之际，美国国会再度筹组重量级访团来台，展现无惧解放军威胁恫吓的友我情谊，并彰显美国对台湾的强力支持。

小萧2022-08-15

美俄或面临断交俄罗斯警告：若被列为“支恐国家” 两国外交关系将严重受损

交关系将严重受损，甚至可能走向断交。美国国会正在讨论将俄罗斯列为“支持恐怖主义的国家”的立法倡议。上个月，两名寻求通过一项将俄罗斯列为支持恐怖主义国家的法律的美国参议员访问了基辅，与乌克兰总统泽连斯基讨论该法案。拉脱维亚议会周四将俄罗斯列为乌克兰战争恐怖主义的国家支持者，并呼吁西方盟国对莫斯科实施更全面的制裁。达尔奇耶夫表示，如果（该倡议获得）通过，这意味着华盛顿将不得不走上不归路。这将“对双边外交关系造成最严重的附带损害，甚至中断。” 他补充说：“美国方面已被警告。” 同时，达尔奇耶夫重申，美国对俄罗斯资产的任何可能扣押都将彻底破坏莫斯科与华盛顿的双边关系。自莫斯科于2月24日向乌克兰展开“特殊军事行动”以来，俄罗斯与西方的关系急剧恶化。西方以前所未有的经济、金融和外交制裁作为回应，包括冻结俄罗斯约一半的黄金和外汇储备，在2月24日之前，该储备接近6400亿美元。包括欧盟外交政策负责人何塞普·博雷尔在内的西方高级官员已建议扣押冻结的储备金，以帮助为乌克兰未来的重建提供资金。达尔奇耶夫在接受塔斯社采访时说：“我们警告美国人，此类行动将永久损害双边关系，这既不符合他们也不符合我们的利益。” 目前尚不清楚他指的是哪些资产。据拜登政府称，美国及其欧洲盟友还冻结了与俄罗斯总统弗拉基米尔·普京有联系的富人持有的300亿美元资产，包括游艇、直升机、房地产和艺术品。一名检察官在7月表示，美国司法部正在寻求国会更广泛的权力，以扣押俄罗斯寡头的资产，以此作为向莫斯科施压的一种手段。在谈到乌克兰局势时，达尔奇耶夫说，美国对基辅的影响力已经增加到“美国人越来越成为冲突的直接当事方”的程度。达尔奇耶夫证实，被美国检察官称为世界上最多产的军火商之一的被监禁的俄罗斯人维克托·布特，以及被俄罗斯拘留的美国篮球明星布里特尼·格林纳和前海军陆战队保罗·惠兰，正在莫斯科和华盛顿之间的囚犯交换谈判中进行讨论。

Dan19772022-08-14

重磅！特朗普竞选总统或不受影响？法律专业人士：刑法会在宪法层面受到挑战

为文件已经解密，那么它就已经解密。而美国国会并没有对保密和解密文件有过相应立法，这类文件的处理一直遵照行政部门的规定进行。根据前总统奥巴马签署的第13526号行政命令来看，总统在任期间，有权解密他此前分类为保密等级的文件。

Dan19772022-08-14

台海局势！白宫官员：中方对佩洛西访台反应过度台湾：感谢美国维护台湾海峡安全

通过继续推进我们的经济和贸易关系”。美国国会目前正在考虑《2022年台湾政策法案》，该法案将增加对台湾的国防援助。中国官员谴责该法案侵犯了中国的主权。中国政府本周发布了一份重要的政策文件，强烈主张将台湾置于大陆的控制之下，暗示可能有必要动用武力统一台湾。针对坎贝尔的上述表态，台湾外事部门在周六的一份声明中对美国采取“具体行动”维护台湾海峡和地区的安全与和平表达了“真诚的感谢”。这份声明是对白宫印太事务协调员坎贝尔的评论做出的回应。台湾外事部门的声明称，中国“无端的军事和经济恐吓”“进一步加强了全球民主阵营的团结和韧性”。台湾地区领导人蔡英文表示，中国大陆的武力威胁并未减弱，尽管佩洛西上周访问台湾后，中国在该岛附近举行的有史以来规模最大的军事演习似乎正在缩小规模。

厉害啦2022-08-13

中美大事件！即使阿里京东等中企退市，美国市场仍需维持“黄金标准”

愿让海外监管机构检查本土会计师事务所。美国国会已为中国企业设定了2024年的最后期限，要求它们遵守美国审计规则，否则将面临退市。

厉害啦2022-08-13

中美突发重磅消息！佩洛西访台四天前中国领导人向拜登传递信息：现在不宜爆发危机

一政策长期以来一直是两国关系的基础，但美国国会议员有权访问台湾。佩洛西离开台湾后，中国进行了数天的大规模军事演习，实际上暂时封锁了台湾。中方并停止了与华盛顿在气候和其他一些问题上的合作，并冻结了一些军事接触。《华尔街日报》报道称，熟悉中国政府想法的人士表示，中国领导人试图调整自己的反应，以采取强硬态度，但又不引发华盛顿及其盟友的反应升级。对习近平来说，一个重要因素是他希望在今年晚些时候召开的中共中央会议之前保持稳定。预计届时他将被确认再担任五年的国家最高领导人。尽管如此，中国的行动仍使中美关系进一步紧张，并引发了盟友的安全担忧。亚洲和欧洲的其他国家担心，北京方面的做法可能预示着对台湾施加更直接压力的新阶段的开始。《华尔街日报》指出，对习近平而言，在封控措施引发民怨的情况下，他在佩洛西访台前与拜登通话，具有政治风险。知情人士说，习近平最终仍决定与拜登通话，以尽量减少中美冲突风险。报道显示，了解中国想法人士表示，北京担忧佩洛西访台，会引发各国政界人士纷纷前往台北，出现“多米诺骨牌效应”，从而提高台湾国际地位，并可能鼓励台湾宣布独立。了解通话内容人士透露，拜登向习近平解释美国的三权分立制度，并向他提及前众院议长金里奇(Newt Gingrich)曾在25年前访问台湾。知情人士说，这两位领导人在通话结束时，同意保持沟通，并着手计划日后面对面会谈。如果习近平在获得下届任期后，与拜登会面，有望巩固习近平的领导地位。目前习近平虽试图避免美中关系急剧恶化，但他也必须向国内民众展示中国的强大实力。例如，中国官媒直播向台湾周边海域发射导弹的画面，体制内鹰派人士也警告两岸可能爆发战争。

tqttier2022-08-12

24小时热点