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美国大选前中国放宽限制以吸引全球投资者

第二大经济体带来影响的担忧。周五晚，中国证监会、商务部等四部委联合发布声明，宣布境外个人现可作为战略投资者为上市公司注资。这一新政策降低了外资进入中国市场的门槛。此前，境外投资者若希望参股企业，最低非控股投资额度需达到5亿美元，而新规将该要求降至3亿美元。除了私募和协议转让，外资现可通过要约收购等方式进行战略投资。此外，监管机构还取消了私募投资的最低持股比例要求，将通过要约收购或协议转让取得股份的强制持股比例降至5%，并将所有类型的禁售期从3年缩短至12个月。 Evercore ISI驻纽约的中国研究总经理Neo Wang表示：“北京此时采取这些措施是为了减缓特朗普胜选可能带来的市场不安情绪，但提前发布新规有助于避免给人留下北京对特朗普持保留态度或担忧美国大选结果的印象。鉴于近期外国直接投资流入中国的情况不佳，无论大选结果如何，这些举措早就应当出台了。” 由于经济增长放缓及监管环境的不确定性，过去几个季度中国吸引的净外国直接投资显著减少。美国选民将于下周二进行投票，特朗普与他的民主党对手卡马拉·哈里斯之间竞争激烈。特朗普曾表示，如果当选，他可能对中国商品征收超60%的关税。高盛集团经济学家指出，更高的关税可能会抑制中国的经济增长，但同时也可能促使亚洲国家将目光更多地转向国内消费市场。

Anna Sui 1评论11-02 02:03

商务部等六部门：允许外国自然人实施战略投资放宽外国投资者的资产要求

11月1日，商务部、中国证监会、国务院国资委、税务总局、市场监管总局、国家外汇局修订发布《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》（以下简称《办法》）。为保障《办法》的顺利实施，六部门有关司局负责人就《办法》有关问题答记者问。一、问：《办法》的修订背景和意义是什么？答：党的二十大报告指出，要“坚持高水平对外开放，加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局”，要“健全资本市场功能，提高直接融资比重”。党的二十届三中全会要求“有序扩大我国商品市场、服务市场、资本市场、劳务市场等对外开放”“提高外资在华开展股权投资、风险投资便利性”。为坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，商务部会同中国证监会、国务院国资委、税务总局、市场监管总局、国家外汇局，深入研究推进修订《办法》。战略投资是特定外国投资者直接取得并中长期持有一家上市公司股份的行为。2005年，商务部、中国证监会、税务总局、原工商总局、国家外汇局等五部门发布《办法》，为外国投资者战略投资上市公司提供了制度保障。据统计，《办法》实施以来，外国投资者累计战略投资600多家上市公司，为促进我国资本市场健康发展发挥了积极作用。近年来，随着我国经济持续健康发展、改革开放进一步深化，证券市场规模进一步扩大，产生了引进更多优质外资的需求。并且，随着外商投资法、证券法、公司法等法律出台或修订，相关监管制度发生了重大调整，亟须根据新形势对《办法》进行修订完善。引导更多优质外资投向上市公司，既能够促进利用外资扩总量、提质量，也有助于推动我国产业升级、资本市场健康稳定发展。同时，我国证券市场监管制度日益完善，为有效防范风险提供了制度保障。在修订过程中，我们向社会公开征求了意见，并通过座谈会等方式广泛听取有关机构、专家学者等意见。总体上，各方普遍欢迎修订《办法》，并提出了具体修改建议。我们对各方提出的意见建议进行了认真研究，修订并发布了新的《办法》。二、问：修订后的《办法》便利了外国投资者对上市公司战略投资，能否介绍一下有关情况？答：商务部会同中国证监会、国务院国资委、税务总局、市场监管总局、国家外汇局，以坚持进一步扩大开放，支持长期投资、价值投资，防范化解风险为原则，深入研究修订优化《办法》。修订后的《办法》主要是从五方面降低了投资门槛，旨在进一步拓宽外资投资证券市场渠道，发挥战略投资渠道引资潜力，鼓励外资开展长期投资、价值投资：一是允许外国自然人实施战略投资。原《办法》仅允许外国法人或其他组织实施战略投资，外国自然人不能实施投资。本次修订与《中华人民共和国外商投资法》保持一致，将外国自然人纳入外国投资者范畴，允许其对上市公司实施战略投资。二是放宽外国投资者的资产要求。原《办法》要求外国投资者境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。为便利和促进上市公司引入更多长期资金，本次修订适当降低了对非控股股东外国投资者的资产要求。如外国投资者实施战略投资后不成为上市公司的控股股东，则对其资产要求降低为实有资产总额不低于5000万美元或者管理的实有资产总额不低于3亿美元；如成为上市公司控股股东，则依然要求其实有资产总额不低于1亿美元或者管理的实有资产总额不低于5亿美元。三是增加要约收购这一战略投资方式。原《办法》规定的战略投资方式仅包括定向增发和协议转让两种方式。根据《中华人民共和国证券法》相关规定和证券市场实际情况，此次修订增加允许外国投资者以要约收购方式实施战略投资。四是以定向发行、要约收购方式实施战略投资的，允许以境外非上市公司股份作为支付对价。原《办法》并无涉及跨境换股的相关规定，战略投资作为并购的一种特殊情形，适用《关于外国投资者并购境内企业的规定》相关要求。《关于外国投资者并购境内企业的规定》规定，以跨境换股形式并购境内企业的，作为支付手段的股权应当是境外上市公司股权。本次修订，为吸引外国投资者综合运用现金、股权等多种方式战略投资上市公司，也便利境内上市公司通过跨境换股收购境外资产，同时考虑到定向发行、要约收购已有监管规则保障交易公允，我们对跨境换股实施分类管理。对于以定向发行、要约收购方式实施的战略投资，允许以境外非上市公司股权实施跨境换股。五是适当降低持股比例和持股锁定期要求。原《办法》规定，外国投资者对上市公司首次战略投资取得的上市公司股份比例应当在10%以上，并且取得的股份在三年内不得转让。本次修订，结合证券市场监管规则，我们取消以定向发行方式实施战略投资的持股比例要求，将以协议转让、要约收购方式实施战略投资的持股比例要求从10%降低至5%；适当放宽持股锁定期要求，同时坚持战略投资的中长期投资属性，将外国投资者的持股锁定期由不低于3年调整为不低于12个月，如果其他规定对锁定期有更长期限要求的（如《中华人民共和国证券法》第七十五条、《上市公司收购管理办法》第七十四条、《上市公司证券发行注册管理办法》第五十九条相关要求），则需要符合相关规定。三、问：修订后的《办法》对加强监管和防范风险作出了规定，能否介绍一下有关情况？党中央、国务院高度重视统筹发展和安全。党的二十届三中全会要求，防风险、强监管，促进资本市场健康稳定发展。我们在新的《办法》中着力构建市场自律、政府监管、社会监督互为支撑的协同监管格局，同时加强与安全审查、反垄断审查等制度的衔接，在稳步扩大对外开放的同时，切实堵塞管理漏洞，防范化解风险，守住国家安全底线。一是压实中介机构责任。要求聘请中介机构就战略投资是否合规出具专业意见，中介机构经尽职调查认为不合规的，证券登记结算机构不予办理相关手续，中国证监会可根据《中华人民共和国证券法》等规定处罚不尽责中介机构。中介机构应说明外国投资者及其一致行动人通过各种方式（含QFII/RQFII、沪深港通等机制）合计持有上市公司股份情况，防范多方式持股超出股比限制或取得控制权。违反负面清单的，由有关部门予以处理。二是规定投资者在信息披露时可以作出合规承诺。外国投资者在履行信息披露义务时，应当对战略投资是否符合《办法》一并进行披露，并可以应相关方要求对合规战略投资作出承诺，若违规则自愿在一定期间不行使表决权、不质押股份等。三是与外商投资安全审查制度衔接。外国投资者战略投资上市公司，影响或可能影响国家安全的，应当依照《外商投资安全审查办法》等相关规定进行安全审查。四是与反垄断审查规则衔接。战略投资达到经营者集中标准的，应当申报反垄断审查。构成经营者集中，且达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。五是增加商务主管部门的行政处罚规定。除各联发部门依法履行监督处罚职责外，商务主管部门还可以对违反《办法》相关规定的行为进行行政处罚。四、问：外国投资者能否对全国中小企业股份转让系统也就是新三板进行战略投资？答：外国投资者对新三板挂牌公司实施战略投资可以参照适用《办法》。五、问：外国投资者通过QFII/RQFII、沪港通、深港通、沪伦通购买上市公司股票或存托凭证是否需要符合《办法》规定？答：否，但需符合证券市场相关监管规则要求。六、问：《办法》出台后，已实施战略投资的外国投资者锁定期是否同样缩短？答：锁定期不缩短。为维持投资关系的稳定，保障证券市场投资者利益，已实施战略投资的外国投资者，应按照其原有承诺，继续按原《办法》规定执行3年锁定期要求。七、外国投资者能否以《上市公司证券发行注册管理办法》中“境内外战略投资者”身份参与上市公司提前确定发行对象的定向发行？答：可以。外国投资者以“境内外战略投资者”身份参与上市公司提前确定发行对象的定向发行，除了应当遵守《办法》相关要求外，还应当符合中国证监会的规定及相关监管要求。八、问：新的《办法》出台后，外国投资者对上市公司战略投资是否还需要报商务部门审批并取得批复？答：不需要。《中华人民共和国外商投资法》实施后，全面取消了商务主管部门对外商投资企业设立、变更的审批和备案，商务主管部门不再对战略投资事项审批。实施战略投资的外国投资者、上市公司应当按照《中华人民共和国外商投资法》《外商投资信息报告办法》的要求，履行信息报告义务，真实、准确、完整披露和报送投资信息。

金融界11-01 20:57

聚焦培育“新经济”，创业板十五载步履不停

，直到近十年后，2009年3月31日，中国证监会才正式发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，并于同年10月末迎来了创业板的正式上市。不忘初心，将“创新”刻入基因紧跟时代发展步伐，活跃于创新发展的第一线。在创业板首批挂牌的28家企业中，绝大多数是获得高新技术企业认定或承担国家项目计划的高科技企业。在随后的十余年间，创业板紧扣时代的创新脉搏，始终聚焦于主流的高科技创新领域。从2014-2016年的TMT产业趋势，到之后医药、新能源产业的高速发展，创业板的上市企业结构很好地贴近时代主题，及时地为走在创新前沿的企业提供必要的支持。图：创业板指行业分布符合我国创新产业趋势性变化资料来源：Wind，数据截至2024年10月积极培育创新企业，做经济“新动能”的“孵化器”。截至2024年10月25日，创业板首发募集资金累计9549亿元，平均首发募集资金7.05亿元，这无疑为处于发展关键时期的创新型企业提供了重要的发展动力。更为难得的是，创业板在支持民营企业发展上做出了突出贡献。截至2024年10月29日，创业板中实际控制人为个人的公司数量1134家，占比约84%，对于资金实力相对较弱的民营企业而言，创业板带来的更为便利的融资渠道是十分难能可贵的。从培育效果来看，2023年创业板综指成分股平均净利润较2010年提高131%，在成分股数量快速增长的同时，平均经营质量也得到了快速提升。尽管2017-2019年受贸易争端等外部因素影响，全市场企业普遍经营承压，但随后数年间创业板成分股亮眼的净利润增速，依然彰显了其突出的“成长”价值。以2023年度业绩测算，639家公司在上市后营业收入实现翻番，104家公司营收增长达10倍以上；292家公司在上市后净利润实现翻番，31家公司净利润增长达10倍以上。在创业板的支持下，相关创新企业发展迅猛，逐渐成长为我国经济增长的“新引擎”。图：创业板综指成分股平均净利润与成分股数量变化数据来源：Wind，数据截至2023年做制度创新的“试验田” 一直以来，创业板也都是我国资本市场制度革新的先行者。（1）从上市之初，创业板就施行了投资者适当性管理制度，通过对投资者的资产要求、交易经验、风险承受能力等提出基本要求，来确保投资者适合投资创新型资产。（2）随后，在2012年，创业板率先出台了更加严格的退市制度，在制度层面进一步保障了资源的有效利用，也为之后主板的新一轮退市制度改革提供了思路。（3）在之后的注册制改革中，创业板也成为了重要试点，推进了发行承销、交易、再融资、并购重组、信息披露监管等一系列制度创新，为注册制改革积累了宝贵的经验，并奠定了基础。除了以上创新外，十五年间，创业板还在定向增发机制、信息披露体系、重大资产重组制度、更灵活的股权激励机制等方面勇当先行者，为我国资本市场发展做出了重要贡献。 ETF投资为创业板发展“添砖加瓦” 在创业板十五年的发展历程中，以ETF为代表的指数投资方式，在提高市场活跃度、促进合理价值发现、提升投资者投资体验等方面发挥着越来越重要的作用。截至10月29日，全市场聚焦创业板的ETF已达到28只，规模达到近1784亿元，其中还包含一只“千亿”规模产品，这也反映了市场对创业板相关资产的高度认可与投资热情。除创业板指（399006）外，当前市场上也有众多与创业板相关的各类指数，例如聚焦中小盘成长资产的创业200（399019）、通过经营指标进一步聚焦成长资产的创业成长（399667）等相关指数，也有同时布局创业板与科创板两大“创新阵地”的科创创业50指数（931643），为不同偏好的投资者提供了多样的投资“抓手”。图：聚焦创业板的ETF产品规模快速增长数据来源：Wind，数据截至2024年10月29日。注：2011-2023数据为截至当年12月31日总的来说，创业板内汇聚了我国重要的创新型企业，一方面帮助企业获得融资支持，更加快速健康的发展；另一方面也为投资者提供了布局创新资产的便利机会。随着ETF等相关指数投资越发深入人心，指数产品也在和创业板一道不断创新发展，努力为投资者和创新企业提供更好的帮助，为我国的新质生产力和高质量发展不断添砖加瓦。上述指数相关产品：创业板ETF(159915)，场外联接（A类：110026；C类：004744）；创业板200ETF易方达(159572)，场外联接(A类：020732；C类：020733)；创业板成长ETF易方达(159597)；科创创业ETF(159781)，场外联接(A类：013304；C类：013305)。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云11-01 18:28

历史罕见！楼市“银十”超“金九”，地产ETF逆市三连阳！稀土有色逆市爆发，有色龙头ETF盘中飙涨超5%！

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对以上基金的注册，并不表明其对以上基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资须谨慎。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云11-01 17:38

“旗手”强势回归，金融科技板块底部反弹100%再夺C位，金融科技ETF（159851）再创历史新高！

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对以上基金的注册，并不表明其对以上基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资须谨慎。

金融界10-31 20:30

“旗手”强势回归，金融科技板块底部反弹100%再夺C位，金融科技ETF(159851)再创历史新高！

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对以上基金的注册，并不表明其对以上基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资须谨慎。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云10-31 20:21

华安基金：投资能力太差，大涨前夕精准清仓，踏空本轮行情

公司成立于1998年，总部位于上海，是中国证监会批准成立的首批5家基金管理公司之一。截至9月30日数据显示，华安基金在管规模超过6000亿元。华安基金旗下华安宏利混合A、华安新丝路主题股票A、华安沪港深优选混合等6只主动权益型产品近3年累计亏损超过40%，投研风控能力存疑。 2024年以来，华安宏利混合A、华安新丝路主题股票A表现较差，净值亏损超过10%，相较而言，华安幸福生活混合A年内业绩表现较好。

面包财经10-31 12:01

10月31日证券之星午间消息汇总：深交所召开座谈会，深入落实“并购六条”，强化并购重组功能

治局会议精神，落实新“国九条”部署，在中国证监会统一领导下，突出强监管、防风险、促高质量发展这条主线，突出强本强基、严监严管，改革完善基础制度，不断提升市场功能，提振投资者信心，更好服务新质生产力发展壮大。一是进一步提高对优质科技企业的包容性适配性，加大精准支持力度，完善发行上市、再融资、并购重组、持续监管等制度机制，支持更为多元的优质科技企业创新发展，引导更多先进生产要素向科技领域聚集。二是深入落实“并购六条”，强化并购重组功能，提升重组审核效率，推动一批典型案例落地，支持上市公司围绕战略性新兴产业、未来产业进行整合，助力传统行业通过重组实现转型升级。三是着力提高上市公司质量，加强信息披露和公司治理监管，做到严而有度、依法合规，督促市场各方归位尽责，推动上市公司提升内在价值，更好地回报投资者。四是充分发挥中介机构作用，压实“看门人”责任，强化行业自律监管，推动行业机构提升执业质量、专业能力和服务水平，客观公正发表专业意见，切实履行鉴证、把关职能。五是推动构建充满生机活力的创新生态体系，高质量推进科交中心建设，更好发挥科融通平台功能作用，深化深港市场合作，促进创新资本良性循环。 3、据央视新闻，工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行、邮储银行六大商业银行发布公告，将从明天(11月1日)起，陆续对商业性个人住房贷款利率实行新的定价机制。这也意味着中国人民银行一个月前发布的完善商业性个人住房贷款利率定价机制要求，即将正式落地。对于此前不少贷款人认为房贷利率重定价周期统一为一年，不能及时反映市场供需变化，容易造成新老房贷利差过大等情况，六大银行的公告明确取消了房贷利率重定价周期最短为一年的限制。据了解，除了六大商业银行之外，其它商业银行近期也将陆续发布公告，明确新的个人房贷利率定价机制。商业性个人住房贷款利率实行新的定价机制以后，人民银行将不再统一调整存量房贷利率。 4、美国10月ADP就业人数增加23.3万人，大超预期。预估为增加11.1万人，前值为增加14.3万人。 02. 公司新闻 1、欧菲光(002456)公告，公司第三季度实现营业收入49.35亿元，同比增长9.56%；归属于上市公司股东的净利润797.47万元，同比下降85.32%。前三季度，公司实现营业收入144.72亿元，同比增长33.76%；归属于上市公司股东的净利润4711.92万元，同比增长115.74%。(注：Q2净利2323.41万元，据此计算，Q3净利环比下降65.68%。) 2、宝鹰股份(002047)公告，公司正在筹划重大资产出售事项，拟向控股股东大横琴集团出售所持有的宝鹰建设100%股权。本次交易构成关联交易，预计构成重大资产重组。本次交易尚处于筹划阶段，存在不确定性。通过本次交易，公司将宝鹰建设相关资产负债置出，有利于加快进行战略布局的整体方向，改善公司资产质量，提升公司可持续经营能力和盈利能力。本次交易为重大资产出售，大横琴集团拟采用债权结合现金方式支付交易对价，不影响公司的股权结构。 3、*ST宁科(600165)公告，公司及实际控制人虞建明于2024年10月30日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司及虞建明立案。在立案调查期间，公司及虞建明将积极配合中国证监会的相关工作。 4、瑞泰科技(002066)公告，公司决定终止与中国宝武的重组计划。此项重组自2020年启动，涉及发行股份购买武钢集团、马钢控股的资产，并募集配套资金。2021年5月，中国证监会不予核准该重组项目。公司在近日收到中国宝武及控股股东的联络函后，因同业竞争问题难以解决，决定终止该计划。此次终止不会对公司的正常经营、发展战略及财务状况造成重大不利影响，也不影响与中国宝武的业务合作。 5、卓朗科技(600225)公告，公司于2024年10月30日收到《行政处罚事先告知书》，认定公司通过子公司天津卓朗科技发展有限公司虚构服务器、软件和系统集成服务销售业务，虚增收入和利润，导致2019年至2023年年度报告存在虚假记载。如根据正式的处罚决定书结论，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。公司股票将于2024年10月31日停牌1天，自2024年11月1日起被实施退市风险警示，股票简称将变更为“*ST卓朗”。根据《行政处罚事先告知书》认定的事实，卓朗科技于2021年、2022年虚假记载的营业收入金额合计达9.95亿元，且占该2年披露的年度营业收入合计金额的57.85%；虚假记载的利润总额金额合计达6.96亿元，且占该2年披露的年度利润总额合计金额的56.31%。 6、比亚迪(002594)作为电动汽车公司季度营收首次超过特斯拉。比亚迪公布三季报，第三季度营业收入2011亿元，同比增长24%；而特斯拉10月24日公布了该公司的2024财年第三季度财报，报告显示，特斯拉汽车第三季度总营收为251.82亿美元(约1800亿元人民币)，与去年同期的233.50亿美元相比增长8%。 7、双成药业(002693)发布2024年第三季度报告，前三季度实现营业收入1.27亿元，同比下降30.34%；归属于上市公司股东的净利润亏损3783.77万元。 03. 产业观点 1、中信证券研报指出，当前，智能网联汽车已成为行业共识，是形成新质生产力的重要载体之一，围绕相关技术要求、应用需要，“车路云”一体化建设逐步开展。随着政策端的持续推进，以及产业端的快速发展，后续行业将迎来招标建设的快速发展时期，具备相关行业资质、技术能力的公司有望获得业务机会。 2、东莞证券研报指出，当前我国推进新型电力系统建设，针对新能源消纳压力，将通过建设一批智能微电网项目、共享储能电站、虚拟电厂等一系列举措，提升消纳能力。同时，国家电网、南方电网均已明确电网建设相关计划，有序推进电网建设。未来特高压电网建成投产有助于跨区域远距离输送电能，促进新能源消纳。另外，伴随着设备端推进创新研发，风机价格呈现下行趋势，叠加风机大型化发展，风电项目建设成本有望下降。 3、上海证券研报指出，1)10月挖机预估销量同增10%，工程机械市场需求回暖势头延续。近年来随着我国工程机械产品品质提升、电动化和智能化技术创新赋能、海外渠道布局日趋完善以及海外本地化建设提速等，我国工程机械行业国际竞争力大幅提升，出口规模有望持续增长。2)加强创新驱动和技术自主可控，看好科技板块投资机会。随着财政增量政策陆续落地，国内经济逐渐好转叠加市场风险偏好持续抬升，科技成长板块具有较大弹性，建议关注半导体设备、3C设备、低空经济、人形机器人等板块投资机会。

证券之星10-31 11:51

音频 | 格隆汇10.31盘前要点—港A美股你需要关注的大事都在这

3%股份；*ST宁科：及实际控制人收到中国证监会立案告知书。

格隆汇10-31 07:42

公告精选︱赛力斯：前三季营收1066.27亿元，同比增长539.24%；中远海控：前三季度净利润381.24亿元，同比增长72.73%

(600165.SH)及实际控制人收到中国证监会立案告知书万润科技(002654.SZ)：万润半导体拟向长江光电子销售存储类产品

格隆汇10-30 23:53

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