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花旗集团因意外抛售近1890亿美元股票而被罚款

2024-05-23 07:56:13
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摘要:周三,英国监管机构对花旗集团处以总计6200万英镑(7900万美元)的罚款,原因是花旗集团交易系统出现故障,差点导致价值1890亿美元的股票被抛售到欧洲市场。金融市场行为监管局(FCA)准备对花旗集团(C)处以近2800万英镑(3600万美元)的罚款,而英格兰银行审慎监管

周三,英国监管机构对花旗集团处以总计6200万英镑(7900万美元)的罚款,原因是花旗集团交易系统出现故障,差点导致价值1890亿美元的股票被抛售到欧洲市场。

金融市场行为监管局(FCA)准备对花旗集团(C)处以近2800万英镑(3600万美元)的罚款,而英格兰银行审慎监管局在对这家美国银行进行调查后对其处以近3400万英镑(4300万美元)的罚款,根据当局的声明。

由于花旗集团同意和解,监管机构将罚款减少了30%。如果没有这个折扣,罚款总额将达到8800万英镑(1.12亿美元)。

花旗集团的一位发言人表示:“我们很高兴能解决这个两年多前的问题,这是由一个人为错误引起的,我们在几分钟内就发现并纠正了这个错误。”“我们立即采取措施加强我们的系统和管理,并继续致力于确保完全遵守监管规定。”

有报道称,这笔交易是由“胖手指”操作失误造成的,由于按错了键,导致数据输入错误,上述发言人拒绝置评。

英格兰银行强调了2022年5月发生的一起事件,当时花旗集团的一名“经验丰富”的交易员在欧洲交易所错误地卖出了价值14亿美元的股票,引发了经纪人当时所说的“闪电崩盘”。

FCA在声明中称,这名未透露姓名的交易员原本打算出售价值仅5800万美元的股票,但由于“输入错误”,导致发出卖出4440亿美元的指令。

花旗集团的系统阻止了其中的2550亿美元,这意味着1890亿美元在“当天剩余时间”被送往其交易平台出售。在这名交易员取消交易之前,总共有价值14亿美元的股票被卖出。

FCA表示:“没有任何硬性障碍可以完全拒绝这一庞大的错误股票篮子,并阻止其中任何股票进入市场。”FCA补充称,这些失败可能会造成“一个无序的市场”。

FCA还强调,该交易员有权限手动覆盖弹出式警报,而无需阅读其中包含的所有细节,以及该银行的“无效”实时监控,这意味着警报升级的速度太慢。

英国央行表示,事件发生后,花旗集团已采取措施“改善和加强”其交易系统的安全性。

“参与交易的公司必须有有效的控制措施,以管理所涉及的风险。”(花旗集团)未能达到我们在这一领域的预期标准,导致了今天的罚款,”审慎监管局(Prudential Regulation Authority)首席执行官Sam Woods表示。

这不是花旗集团第一次犯错。

2020年,该银行不小心将9亿美元的利息支付给了化妆品公司露华浓的贷方,是原定金额的100多倍。一些贷款人还了钱,但另一些没有。美国地方法院法官于2021年裁定,该银行不允许收回未偿还的5亿美元。

2014年的另一起交易事故——与花旗集团无关——震动了日本股市。据当时报道,一名匿名经纪人下达了价值超过6000亿美元的股票订单,然后又迅速取消了订单。

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