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美国对加密行业铁拳出击大盘点

2024-05-01 09:10:13
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摘要:罗格斯大学法学院教授表示,这可能是多种因素综合作用的结果:其一,加密货币项目规模的扩大,非法所得也随之增加。 其二,执法机构希望激励加密行业合规发展。

整理:金色财经

去年至今,美国执法部门对加密领域的企业与从业者重拳出击不断,罗格斯大学法学院教授表示,这可能是多种因素综合作用的结果:其一,加密货币项目规模的扩大,非法所得也随之增加。 其二,执法机构希望激励加密行业合规发展。

币安创始人赵长鹏(CZ)

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币安创始人赵长鹏(CZ)

北京时间2024年5月1日凌晨,赵长鹏在华盛顿西区联邦地区法院接受判决。CZ案法官拒绝了司法部推荐的36个月刑期,正式宣布判处CZ监禁期限4个月。法官表示,经过这次惨痛的教训,相信CZ有能力也有意愿改过自新。

CZ在社交平台发文,就其被判处4个月监禁一事进行回应。CZ在帖文中对大家给予的关心和支持表示感谢,无论是来信、在X平台声援,还是其他形式,这些都让他深受鼓舞,保持坚强。他表示将服完刑期,结束这一阶段,并专注于人生的下一个篇章(教育)。 

此外,CZ表示自己将继续作为加密货币的被动投资者(和持有者)。他指出,我们的行业已进入一个新阶段,合规性非常重要。CZ还谈到,整个过程中的一线希望是,Binance一直处于显微镜下,而且资金是SAFU的(即安全的)。最后他强调,保护用户至关重要。

2023年11月,他因未能维持有效的反洗钱程序违反《银行保密法》认罪。 

详情请点击:

《赵长鹏可能与“加密无政府主义者”Jim Bell在同一监狱服刑》

《何一致美国法官信件全文:一个更真实的赵长鹏是怎样的?》

Roger Ver

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比特币早期投资者Roger Ver

北京时间2024年5月1日,比特币早期投资者Roger Ver被司法部指控涉嫌邮件欺诈、逃税和提交虚假纳税申报表。Roger Ver于本周因美国刑事指控在西班牙被捕。美国将寻求引渡RogerVer到美国接受审判。司法部认为,Roger Ver总共给国税局造成了至少4800万美元的损失。 

据悉,Roger Ver原居住于加利福尼亚州圣克拉拉,拥有Memory Dealers.com Inc.和Agilestar.com Inc.两家公司销售计算机和网络设备。从2011年开始,Roger Ver开始为自己和他的公司收购比特币,其个人热衷于推广比特币,甚至获得了“比特币耶稣”的绰号。Roger Ver于2014年2月4日放弃美国公民身份,在移居国外后,美国法律要求Roger Ver提交纳税申报表,报告其在全球范围内资产(包括比特币)的出售所获得的资本收益,被要求对这些资本利得缴纳税款。

详情请点击:《比特币早期投资者Roger Ver被美国司法部指控涉嫌税务欺诈》

Consensys

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ConsenSys CEO Joseph Lubin

4月26日,美国SEC向ConsenSys发出威尔斯通知,指控MetaMask作为无牌经纪商运营。同日,Consensys起诉SEC,诉讼称:“美国证券交易委员会非法夺取 ETH 的权力,将为以太坊网络和 Consensys 带来灾难。”SEC 对以太坊的侵犯权力违背了其过去的声明,即加密货币是一种商品,而不是证券(引用了前董事 Bill Hinman 2018 年的演讲),也违背了 SEC 的姊妹监管机构商品期货交易委员会 (CFTC)对于以太坊的权威。

2024年4月10日,Consensys 收到了 SEC 的 Wells 通知,表明其打算对该公司通过其 MetaMask 钱包产品违反证券法采取执法行动。 Consensys 否认自己充当经纪人,并表示该钱包“简单且界面”,“既不持有客户的数字资产,也不执行任何交易功能”。

详情请点击:

《Consensys起诉SEC试图将以太坊归类为证券》

Tron创始人孙宇晨

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Tron创始人孙宇晨

2024年4月17日,SEC修改对孙宇晨的诉讼,称他在美国多地频繁出行,从而使得法院具备相应管辖权。

SEC声称,孙宇晨在2017年至2019年间在美国出差共计超过380天,出差地点包括纽约市、马萨诸塞州的波士顿和旧金山。

SEC称孙宇晨及其企业通过波场TRX代币和BitTorrent (BTT)代币出售未经注册的证券,并称孙宇晨参与了“操纵性刷量交易”。

详情请点击:

《SEC:孙宇晨“频繁前往”美国 美国具有司法管辖权》

Uniswap

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Uniswap 创始人Hayden Adams

2024年4月11日,Uniswap收到SEC威尔斯通知(Wells Notice),创始人Hayden Adams回应将抗争到底。

Uniswap Labs 创始人 Hayden Adams 写道。“我不惊讶。 只是恼怒、失望,并准备好战斗,这场斗争将持续数年时间,并且可能会一直上诉到最高法院。”

Uniswap 没有透露 Wells 通知的具体内容,但在有关该通知的博客文章中声称 UNI 不是证券,也不符合美国对证券交易所或经纪人的法律定义。

详情请点击:

《Uniswap团队誓言对抗SEC威胁 UNI价格暴跌10%》

Terraform Labs创始人DoKwon

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Terraform Labs创始人DoKwon

2024年4月5日,美国纽约南区地方法院陪审团裁定Terraform Labs和DoKwon对加密资产证券欺诈负有责任。

在4月19日提交给美国纽约南区地方法院的一份文件中,SEC要求Kwon和Terraform在民事案件裁决后支付大约47亿美元的追缴和判决前利息,以及总计5.2亿美元的民事罚款——Terraform支付4.2亿美元,Kwon支付1亿美元。委员会、Terraform和Kwon同时提交了民事案件中可能的补救措施简报,加密公司认为最高民事罚款350万美元,而Kwon只认为罚款80万美元。

详情请点击:

《美SEC要求Terraform Labs和Do Kwon上缴53亿美元罚款》

《Do Kwon的巨额罚款表明SEC正加大对加密公司的处罚力度》

FTX前CEO Sam Bankman-Fried(SBF)

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FTX前CEO Sam Bankman-Fried(SBF)

2024年3月28日,SBF因诈骗数十亿美元在纽约被判处25年监禁。SBF还被罚款 110 亿美元,其中包括没收出售私人飞机等资产的协议。

美国司法部表示,SBF应受到严厉处罚,理由是曾经估值 320 亿美元的 FTX 由于他的渎职行为而几乎损失了所有资金。 在审判期间,检察官称SBF窃取了 80 亿美元的客户资金,用于资助风险投资、房地产购买、政治捐款等。 

详情请点击:

《SBF被判25年监禁 案情回顾全览》

Ripple

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Ripple首席执行官Brad Garlinghouse

2024年3月25日,SEC计划要求法官对Ripple Labs处以20亿美元罚款。

4月22日,Ripple Labs在提交的一份法庭文件中,对美国证券交易委员会要求该公司支付近20亿美元罚款的要求提出反驳。

详情请点击:

《美SEC计划要求法官对Ripple Labs处以20亿美元罚款》

《Ripple对美SEC提议的20亿美元罚款提出反对》

三箭资本、BlockFi

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三箭资本联合创始人Su Zhu

2024年2月6日,新泽西州破产法院法官Michael Kaplan批准了这两家公司之间的和解协议,以防止进一步的法律纠纷。 

详情请点击:

《三箭资本与BlockFi和解协议已获美国法官批准》

Kraken

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Kraken 联合创始人Jesse Powell

2023年11月20日,SEC指控加密货币交易所Kraken在作为未注册经纪人、清算机构和交易商运营时混合了客户和公司资金。

联邦监管机构声称,这家总部位于旧金山的公司重复对其他加密货币交易平台提起诉讼,违反了联邦证券法。

详情请点击:

《Kraken被SEC指控运营未注册平台、不当混合客户资金》

Gemini、Genesis、DCG

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Genesis前CEO Michael Moro

2023年10月,纽约总检察长针对Digital Money Group、DCG CEO Barry Silbert、Genesis前CEO Michael Moro、Gemini和Genesis发起了“全面诉讼”。指控其诈骗超过 23 万投资者,其中至少有 29,000 名纽约人,金额超过 10 亿美元。

详情请点击:

《Gemini、Genesis、DCG因涉嫌10 亿美元诈骗被纽约总检察长起诉》

Celsius、Celsius前CEO Alex Mashinsky

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Celsius前CEO Alex Mashinsky

2023年7月14日,Celsius和其前CEO Alex Mashinsky接连遭到SEC、美国司法部、美国商品期货交易委员会和联邦贸易委员会的指控。同时,Alex Mashinsky被捕。

2022 年 6 月 13 日,Celsius 暂停所有账户的提现、交易和转账。之后 Celsius 一边稳定流动性和运营,一边表示将探索寻求战略交易以及负债重组等可能性。2022 年 7 月中旬,Celsius 为了所有利益相关者实现价值最大化而申请破产。

详情请点击:

《Celsius遭多方指控陷法律漩涡 一文梳理指控细则》

Coinbase

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Coinbase CEO Brian Armstrong

2023年6月6日,SEC指控Coinbase作为未注册交易所运营。

SEC认为Coinbase因一系列“未注册”的行为违反了违反了《交易法》、《证券法》等法典内容。Coinbase则认为目前数字资产行业规则不完善,SEC的行为其实是损害了美国经济竞争力。

详情请点击:《SEC再出重拳 业内人士如何看待Coinbase诉讼案》

Binance

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2023年6月5日,SEC对Binance实体及其创始人赵长鹏提出13项指控。

币安被要求任命独立合规监察员,向美国政府报告其合规工作;美财政部将在五年内保留对币安账簿、记录和系统的访问权限;美CFTC对币安前首席合规官罚款150万美元。

币安的总罚款为4,316,126,163美元,其中包含来自美国财政部FINCEN(金融犯罪执法局)的34亿美元以及来自OFAC(外国资产控制办公室)的9.68亿美元。

详情请点击:《美司法部门与币安纠葛一览:CZ离职、牢狱之灾、天价罚款》

《美司法部门与币安纠葛一览》

Geosyn、Geosyn CEO Caleb Joseph Ward 和前COO Jeremy George McNutt

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2022 年,Ward(左)和McNutt (右)在 Geosyn 位于德克萨斯州斯普林敦的工厂。

美国证券交易委员会 4 月 24 日在德克萨斯州沃思堡联邦法院提起诉讼,声称 Geosyn、其首席执行官 Caleb Joseph Ward 和前运营首席执行官 Jeremy George McNutt 在 2021 年 11 月至 2022 年 12 月期间通过以证券形式出售的服务协议欺骗了约 64 名投资者。

SEC 还声称,Ward 和 McNutt 挪用了约 120 万美元的投资者资金用于个人用途,例如餐饮、夜总会、度假、枪支、手表和法律费用,其中McNutt 据称在一场价值 2 万美元的“拉斯维加斯夜总会婚礼”中使用了该公司的信用卡。 此外还包括Ward 的庆祝活动以及价值 49,000 美元的家庭迪士尼世界之旅等。

详情请点击:

《美SEC起诉比特币矿商Geosyn 指控其创始人欺诈560万美元》

来源:金色财经

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