招商证券：副总裁赵斌、首席风险官胡宇等多人因未依法履行其他职责被深圳证监局约见谈话lg...

证券之星消息，2月9日招商证券公开信息显示，副总裁赵斌、首席风险官胡宇因未依法履行其他职责被深圳证监局约见谈话。

详细违规行为如下：

经查,招商证券股份有限公司(以下简称招商证券)多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为,相关问题反映出公司合规内控管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号,以下简称《合规管理办法》)第六条第四项的规定。赵斌作为招商证券时任合规总监,胡宇作为现任合规总监,对相关违规行为负有管理责任。

处罚决定如下：

采取监管谈话的行政监管措施

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