美国钢铁公司向美国证券交易委员会(SEC)提交的一份文件显示,该公司CEO大卫·布瑞特(David Burritt)在周一出售股票套现了1260万美元。这是在该公司宣布出售给日本制铁(7.52,0.10,1.35%)之前就已制定的10b5-1计划的一部分,周一股价大涨后被触发。
文件显示,布瑞特周一以每股50.013美元的价格卖出了252458股。
在与日本制铁的交易宣布后,美国钢铁的股价周一飙升了26%。该股周三下跌1.2%,收于47.82美元,比日本制铁每股55美元的收购报价低13%。
美国钢铁公司表示,布瑞特的股票出售符合美国SEC的规定,并且是并购交易宣布之前预先确定的计划的一部分。
该公司一位发言人称:“布瑞特有一个10b5-1计划,这是他6月初建立的个人财务规划的一部分。该计划规定以预先确定的价格出售股票。在他制定计划时,美国钢铁的股价为22.63美元。计划中的出售价格为49.87美元,在并购宣布后达到了这一价位,从而触发了出售。”
许多公司高管都会提交10b5-1交易计划,提前表明他们将在规定的时间窗口内出售股票,并证明出售股票不是基于重大的非公开信息。这些计划允许高管以可预测的模式出售股票,从而最大限度地减少对其他投资者的惊吓。