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大摩或将支付至多10亿美元和解金 结束配股调查
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2023-11-01 09:10:30
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消息人士称,摩根士丹利可能要支付5亿至10亿美元的和解金,以结束美国司法部及证券交易委员会(SEC)对其涉及不当处理私人配股的调查。大摩须承诺完善内部监控措施,但大摩不须承认犯错,亦没有大摩员工须面对刑事检控。美国监管机构调查大型证券商处理私人配股程序已有一段时间,质疑券商的做法不利于提出配股计划的机构投资者。
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