国泰君安一营业部收警示函，员工向客户提供答案并“串通”回访口径lg...

　　4月17日，深圳证监局公告，对国泰君安证券深圳登良路证券营业部及陈琴出具警示函。

　　经查，陈琴在国泰君安证券深圳登良路证券营业部从业期间，存在以下行为：不具备基金从业资格参与私募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。

　　上述行为违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，下同）第三十条第二款、第四十四条等相关规定。

　　深圳证监局决定，对陈琴、国泰君安登良路证券营业部分别采取出具警示函的行政监管措施。并要求营业部加强内部合规管理，严格规范工作人员执业行为，切实防范风险，维护投资者利益，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。