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币安交易所陷入严重困境。CFTC 提起全面诉讼并采取行动。

Binance 是世界上交易量最大的加密货币交易所，现在正面临预期的艰难过程。随着美国证券交易委员会的最新举措，对币安股票市场提起诉讼，并发出领先信号。该诉讼由 CFTC 提起，考虑到 Coinbase 很快也将面临 SEC，加密货币市场正在等待艰难的日子。

币安诉讼最后一刻

全球最大的加密货币交易所币安控股有限公司。和首席执行官赵长鹏因涉嫌违反交易和衍生品规则而被美国商品期货交易委员会起诉。CFTC 提起的诉讼中有很多细节，从纵容恐怖主义融资到反对许多法律。指控极其全面，据说CZ通过大量账户在股票市场上交易。

请愿书中的一些项目如下；

• 币安在美国雇佣了至少 60 名员工，而且这个数字还在继续增长。

• 赵从 Binance 的早期就知道美国客户在Binance上交易。

• 2019 年，哈马斯的转账被忽略了。

该档案指出，该交易所从未以任何身份在 CFTC 注册，并且“无视”美国金融市场的联邦法律，包括为防止和侦查洗钱、恐怖主义融资和其他事项而实施控制的法律。

该机构表示，截至 2021 年 5 月，币安交易所从衍生品交易中获得的月收入为 11.4 亿美元，而 2020 年 8 月为 6300 万美元。其中约 16% 由币安的美国客户持有。赵和币安高级管理层的其他利益相关方“未能正确审计币安的活动和活动，事实上，未能帮助位于美国的客户规避币安为防止和发现违反美国法律而实施的所谓合规控制。”并积极促进违反美国法律的行为，包括指示，”他补充说。

与此同时，币安首席执行官在推特上发布了“4”，就像他一段时间以来所做的那样，强调他认为此案是 FUD，应该被忽略。

针对币安交易所的诉讼

商品期货交易委员会今天宣布，它已向美国伊利诺伊州北区地方法院提起民事诉讼，指控赵长鹏和运营 Binance 平台的三个实体多次违反商品交易法 (CEA) 和 CFTC规定。该投诉还指控 Binance 前合规官 Samuel Lim 协助和教唆 Binance 的违规行为。

在投诉中，Binance Holdings Limited、BinanceHoldings (IE) Limited 和 Binance (Services) Holdings Limited（统称 Binance）使用 Binance 中心化数字资产交易平台和多个其他机构中介机构，Zhao 是所有者和首席执行官Binance 的。据称掌舵，通过故意不透明的合资企业运营。据称，被告在为他们的商业利益进行有计划的监管套利策略时，故意选择无视 CEA 的适用规定。

该机构在其正在进行的指控被告的案件中，寻求损害赔偿、罚款、永久贸易和注册禁令，以及对进一步违反 CEA 和 CFTC 法规的行为的永久禁令。

CFTC 主席 Rostin Behnam 表示：

“今天的执法行动表明，没有任何立场或据称缺乏立场可以阻止 CFTC 保护美国投资者。Binance 多年来一直知道它违反了 CFTC 规则，积极努力保持资金流动并避免合规。这应该是对数字资产世界中任何人的警告，即 CFTC 不会容忍故意逃避美国法律。我对 CFTC 执法团队在立案过程中的勤奋工作以及他们在解决数字资产领域非法操作方面的辛勤工作表示赞赏。”

CFTC 执行部执行副总裁兼总法律顾问 Gretchen Lowe 表示：

“被告故意逃避美国法律的指控是委员会对 Binance 投诉的核心。被告自己的电子邮件和聊天记录表明，币安的合规努力是欺诈性的，而且币安故意——反复地——宁愿获利而不是遵守法律”。

币安诉讼背景

根据起诉书，币安自 2019 年 7 月以来一直向美国个人提供并执行商品衍生品交易。据称，币安的合规计划无效，在赵的指导下，币安指示其员工和客户规避合规检查，以实现公司利润最大化。

投诉指出，虽然像币安这样的期货经纪商 (FCM) 收集此类信息是法律要求，但在相关期间的大部分时间里，币安不希望其客户在平台上进行交易之前提供任何身份验证信息, 并关注资助恐怖主义和洗钱活动。据称未能执行旨在防止和侦查洗钱活动的基本合规程序。

投诉还称，即使在 Binance 据称限制其美国客户在其平台上进行交易之后，Binance 仍在指导其客户——尤其是其具有商业价值的美国 VIP 客户——采用最佳做法来逃避 Binance 的合规检查。此外，在投诉中，基于其在促进衍生品交易方面的作用，币安被指控在未向 CFTC 适当注册的情况下充当指定的合约市场或清算执行机构。

投诉还指责法律实体被告没有以 FCM 的身份认真监督 Binance 的活动。在投诉中详述的众多审计错误中，币安指示其员工联系美国客户，避免通过设置为自动删除文本通信的消息传递应用程序进行控制。根据投诉，币安使用这种沟通方式的原因是没有留下任何证据表明其为留住美国客户所做的努力。

投诉还指控Binance、Zhao 和 Lim 故意逃避 CEA 的要求。据称，被告参与了某些旨在规避美国境外 CFTC 法规的活动，例如故意构建其资产和交易以规避注册要求，并指导其他客户以及美国客户如何规避 Binance 的合规控制。

据称，由于赵对币安的控制权以及他长期以来善意地未能对币安的滥用行为采取行动，因此他对币安的违规行为负有责任。根据起诉书，赵拥有并控制着数十家联合经营 Binance 平台的实体。Zhao 参与了 Binance 的所有重大问题，包括设计一个秘密阴谋以指示美国 VIP 客户逃避 Binance 的合规控制，并指示 Binance 员工确保所有有关控制故障的通信都通过促进自动销毁证据的应用程序进行。负责战略决策。

Lim 在 2018 年至 2022 年间担任币安的首席商务官，他被指控故意通过破坏币安合规计划的行为来协助和教唆币安的违规行为。Lim 还鼓励使用“创意工具”帮助客户规避 Binance 的合规性检查，以及 Binance 的美国客户访问虚拟专用网络交易设施或避免 Binance 基于 IP 地址的检查。他被指控从事故意逃避活动或试图规避 CEA 的适用规定，包括执行一项公司政策，指示他们通过离岸空壳公司创建“新”账户，以逃避其基于 KYC 的控制。

来源：金色财经