假亿万富翁用股票诈骗！美国证监会罕见“同意和解” 愿交出巨额非法利润lg...

FX168财经报社(香港)讯 美国法庭文件显示，美国证监会(SEC)已同意和解针对假亿万富翁大卫·费拉罗民事诉讼，该男子被指控犯有恶意股票抛售计划与欺诈。他协助第二名被告、前联邦逃犯贾斯汀·科斯特洛获利80万美元。

据CNBC报道，周五提交的法庭文件显示，美国证监会已同意和解针对费拉罗(David Ferraro)的民事诉讼。他被指控使用他多产的推特账户协助科斯特洛(Justin Costello)进行股票计划。美国证监会表示，据称两人在这些努力中获得巨额非法利润。

(来源:CNBC)

42岁的科斯特洛在美国证券交易委员会的民事诉讼，以及相关的联邦刑事起诉中被指控冒充亿万富翁、哈佛MBA和两次受伤的伊拉克特种部队退伍军人，以骗取投资者和其他人近3500万美元。

而44岁的弗吉尼亚州拉德福德居民费拉罗在针对科斯特洛的刑事案件中没有受到指控，这与美国证交会几周前在华盛顿州西区的美国地方法院提起的诉讼一样。

但起诉书指的是科斯特洛身份不明、未被起诉的同谋，他的姓名与费拉罗的姓名首字母相同，其举措与美国证监会指控的行为相同。

费拉罗同意在不承认或否认指控的情况下解决美国证监会的案件，但法官仍然需要签署美国证券交易委员会提议的结案协议。值得关注的是，这项协议不适用于贾斯汀。

该交易将永久禁止费拉罗参与任何低价股发行。

判决还称，法官将确定被指控违反美国《证券法》和《交易法》的费拉罗，从其计划中交出任何不义之财，以及所有民事处罚是否合适。

美国证监会发言人告诉CNBC：“除了公开文件外，我们没有任何评论。”

费拉罗的律师、佛罗里达州博卡拉顿的杰弗里·考克斯拒绝就判决动议发表评论，并指出法官尚未签署该动议。考克斯还拒绝透露，费拉罗是否曾与联邦检察官在科斯特洛的案件中合作，后者已不认罪。

本月早些时候，科斯特洛在圣地亚哥郊外的一个偏远地区被联邦调查局特警队逮捕，此前他未能按照他的同意接受证券和电汇欺诈指控。检察官说，他携带了数万美元的美国和墨西哥货币、伪造的身份证、金条以及多张银行卡和支票簿。

他被勒令不得保释候审，并被命令送往华盛顿州。

美国证监会的投诉称，科斯特洛在2019年年中会见费拉罗，当时费拉罗是科斯特洛公司，也就是公开交易的GRN控股公司投资者，并一直在各种投资者留言板上发布有关该公司的信息。

费拉罗是推特的常客，其用户名为computebux，拥有超过10000名关注者。美国证监会称，从2019至2020年年中，费拉罗发布的近13000条推文中，近90%都提到特定的股票。

“在每个股票促销计划中，费拉罗都向其推特追随者和公众推荐他和/或科斯特洛拥有的一分钱股票，”美国证券交易委员会的投诉称。

投诉称，费拉罗明白他的推文会导致股价上涨。“在他的促销推文中，费拉罗没有透露他和/或科斯特洛打算将他们自己持有的这些股票出售给费拉罗的推文帮助创造的膨胀市场。费拉罗也没有透露科斯特洛已同意，向费拉罗支付科斯特洛从某些股票促销计划中获得的部分利润，”美国证券交易委员会称。

该计划推广的股票包括Canal Capital Corp.、Foothills Exploration、REM睡眠控股、Clancy Systems International，以及两家合并的公司Hempstract和Riverdale Oil and Gas Corp。

“通过这些所谓的计划，科斯特洛和费拉罗共获得了大约792000美元的非法交易利润，”美国证监会在本月早些时候的新闻稿中表示。

诉状称，2019年和2020年费拉罗分别从事涉及低价股Powerdyne International和South Beach Spirits的股票促销计划。