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有罪!前摩根大通交易员“操纵黄金、白银、铂金与钯价格” 陪审团认定长达8年欺诈指控

2022-08-12 08:06:31
小萧
FX168高级编辑、区块链分析师
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摘要:24K99讯 前摩根大通黄金交易员在长达1个月的欺骗审判后,被芝加哥的陪审团发现使用欺骗手段来操纵黄金、白银、铂金与钯等贵金属价格。对他们的定罪意味着,两名交易员长达8年欺诈指控是真实存在的,但被告均不不认罪。

24K99讯 前摩根大通黄金交易员在长达1个月的欺骗审判后,被芝加哥的陪审团发现使用欺骗手段来操纵黄金、白银、铂金与钯等贵金属价格。对他们的定罪意味着,两名交易员长达8年欺诈指控是真实存在的,但被告均不不认罪。

经过3周的审判和8天的审议,陪审团对摩根大通前顶级黄金交易员格雷格·史密斯(Gregg Smith)和该银行前贵金属部门负责人迈克尔·诺瓦克(Michael Nowak)作出有罪判决。定罪包括价格操纵、欺骗和电汇欺诈的指控,史密斯因11项罪名被定罪,诺瓦克因13项罪名被定罪。

该银行前执行董事、专门从事对冲基金销售的杰弗里·鲁弗(Jeffrey Ruffo)被判无罪,但3名被告均不不认罪。

该案的检察官指控三人在2008年至2016年之间,也就是长达8年的时间里,持续性地操纵黄金价格。“他们有能力推动市场,有能力操纵全球黄金价格,”彭博社援引在结束辩论时检察官阿维·佩里(Avi Perry)的话说。

欺骗是一种操纵黄金市场的策略,方法是在执行前出价并取消它们,同时在对面下订单。误导性订单混淆市场的供需动态,从而导致金价发生变化。自2010年金融危机后,美国国会通过《多德-弗兰克法案》,交易欺骗行为已被取缔。

“被告下达了他们打算在执行前取消的订单,以推动他们打算在市场另一边执行的订单的价格。被告参与了数千个黄金、白银、铂金和钯期货的欺骗性交易序列根据美国司法部发布的新闻稿,通过纽约商品交易所 (NYMEX) 和商品交易所 (COMEX) 交易的合约是芝商所集团运营的商品交易所。

然而,所有三名被告都被清除了阴谋和敲诈勒索罪名。

由于交易员之间缺乏表明意图的聊天证据,此案更难证明。相反,检察官依靠交易图表和使用的订单模式。在过去的欺骗案件中,检察官遇到了与吹嘘市场操纵的交易员的聊天消息。这是司法部迄今为止针对黄金期货市场欺诈行为最激进的起诉之一。

“今天的陪审团裁决表明,那些试图操纵我们公共金融市场的人将被追究责任并被绳之以法,”司法部刑事司助理总检察长Kenneth A. Polite, Jr.说。

他强调说:“根据这一判决,美国司法部已将十名华尔街金融机构的前交易员定罪,其中包括摩根大通、美国银行/美林证券、德意志银行、新斯科舍银行和摩根士丹利。”

美国方面表示,诺瓦克和史密斯将于2023年被判刑。

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