申港证券：因业务违规被罚，近两年收到数张罚单lg...

2024年10月10日，宁波证监局披露了对申港证券的行政处罚信息。

行政监管措施决定书显示，申港证券作为“21象经02”的受托管理人，未能有效监督发行人募集资金使用情况，未能发现“21象经02”部分募集资金未按约定用途使用。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令180号）第六条的规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令180号）第六十八条的规定，宁波证监局决定对申港证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

去年被监管部门出具警示函

面包财经根据监管部门通报统计，近两年申港证券收到监管部门开出的数张罚单。

2023年11月15日，浙江证监局对申港证券股份有限公司浙江分公司出具警示函。文件显示，该公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映公司对员工从业资格、执业行为管理不到位。据此，浙江证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

2023年5月5日，国家税务总局上海市浦东新区税务局披露纳税申报催缴公告（2023年5月），称申港证券欠缴企业所得税，要求单位在2023年6月7日前到我局缴纳应缴纳的税款，附加费以及相应的滞纳金。

此外，2023年5月25日上海证监局披露公告称，申港证券2022年发布的某证券研究报告存在无法保证部分信息来源真实性等情形，不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第九条的规定。曹旭特作为该证券研究报告署名的证券分析师，对上述问题负有直接责任，上海证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。